供应商审核表_供应商评审报告

 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 是否有文件化的质量方针吗？ □ 有 □ 无 有效性描述： 是否有体系认证证书? □ISO9001证书 □ TS16949证书 □ 其他证书 有效性描述： （认证公司/证书编号） 公司的组织架构如何？品管人员在组织图中有无明确的权责和责任范围？ 有效性描述： 是否定期对质量目标的实施状态进行监控？如何监控？ 有效性描述： 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善，PDCA循环? 有效性描述： 小计： 项目数 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 有效性描述： 是否有程序规范作废文件的处理？ 有效性描述： 文件变更及其特征是否标识？文件是否进行了发放和更改控制，如何区别？ 有效性描述： 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？外来文件是否受到控制？控制如何进行？ 有效性描述： 是否有记录管理一栏表？表单的发行有无经过批准？ 有效性描述： 小计： 项目数 零件是否满足100%准时交货?抽查零件交付合同。 3.1 证据： □合同/订单经过会签评审 □交付计划变换得到客户认可和确认 □其他 有效性描述： 当未能及时交货时，是否制定应急措施，是否依应急措施进行处理未能及时交货的合同？ 3.2 证据： □相关应急措施文件 □严格按照文件执行 有效性描述： 是否有正式的合同评审管理程序？供应商是否对报价单、合同实施评审？相关记录是否保 存完整？ 3.3 证据： □报价单、订单或合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过； □合同文件包括：说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等； 有效性描述： 产品订单信息的接受和处理过程是否满足要求？ 3.4 证据： □与客户信息对接顺畅； □有计划外生产安排的管理办法 有效性描述： 对客户提供的图纸是否进行管理？有无进行相关评审，是否转为本厂使用图纸？ 3.5 证据： □有相关文件 □严格按文件执行 有效性描述： 客户的资料和客户产品开发或新项目资料是否处于受控状态？ 3.6 证据： □客户财产持有管理规定 □客户方财产特殊标识标记 有效性描述： 3.7 当产品要求发生变化，供应商方是否确保相关文件被修订，且将变更要求告知相关人员？ 有效性描述： 所有规范是否均为最新版本？现行文件/规范是否易于取得且处于受控状态？ 0 1 2 3 N/A 得分 得分 是否对客户进行满意度调查？满意度未达到时，是否有改善预防措施？ 3.8 证据： □通过固定方式进行定期调查 □调查统计，对突出问题采取改进措施 有效性描述： 客户抱怨是否及时处理？ 3.9 证据： □文件规定处理期限 □定期对处理效果进行评估 有效性描述： 小计： 项目数 0 1 2 3 N/A 得分 4.1 是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新产品开发时有无要求子供应商提供相关证明 材料或样品报告？ 证据： □相关文件规定 □新产品开发按规定执行 有效性描述： 是否有评估供应商能力和业绩的相关程序？ 4.2 证据： □ 有评估子供方的质量的管理文件 □在供货前供应商被评估（查记录） □评价供应商有明确的准则、 目标和指标 有效性描述： 采购订单是否清晰和特殊采购的信息(如产品定购要求、产品认可要求等）？ 有效性描述： 是否有正在应用的进料质量监控的进料检验指导书？是否对供方来料进行严格控制？ 4.3 4.4 证据： □检验指导书 □检验报表 □处置规定与执行 □质量问题得到改进 有效性描述： 对于因生产急需而紧急放行的进料如何处理，发现不合格时如何处理? 4.5 证据： □评审后放行制度 □做特殊标识，保持可追溯性 有效性描述： 是否有供应商纠正措施系统？ 有效性描述： 供应商是否有变更控制程序？ 4.6 4.7 证据： □有变更控制程序 □需要变更过程或产品，有固定方式通知客户 □变更案例检查 □作废文件处理 有效性描述： 子供应商的变更管理如何执行？ 4.8 证据： □有文件规定 □监控方式 □查变更记录和控制计划相关文件 有效性描述： 变更实施前，是否依据产品要求和客户要求做了充分的试验验证？ 4.9 证据： □有试验验证记录 □变更评审 □其他分析 有效性描述： 供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续？ 4.10 证据： □ 有文件规定 □ 实际是否按照文件操作 □是否提前通知客户 □使用该材料的产品有特别管理（如让步材料批次信息等） 有效性描述： 小计： 项目数 得分 5.1 仓库是否整齐有序，实物与标签上的内容保持一致? 证据： □持有标识相关规定文件 □现场标识、实物管理有序 □仓库管理人员及时对零件清点入库 有效性描述： 原材料是否可以追溯到材质证明?是否按照先进先出的原则发放使用? 5.2 证据： □员工知道如何搬运和存储物料 □退回的产品是否及时处理 有效性描述： 整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性和可追溯性? 5.3 证据： □标识的管理贯穿整个加工过程 □现场零件标识完整、清晰、明确 有效性描述： 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域? 5.4 证据： □现场明确规划区域 □零件严格按区域存放和管理 有效性描述： 在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别？ 证据： □从制造工序、存储和运输中队零件/产品的状态进行标识 □辨识方法确保不易失真 □实际执行情况良好 有效性描述： 0 1 2 3 N/A 5.5 小计： 项目数 得分 6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？ 证据： □所有计量器具及设备纳入统一管理 □进行分级化管理 6.2 有效性描述： 检定记录是否包括以下内容： 以前检定的实际日期、地点、周期、下次检定的日期、保养 和维修细节、检定技术员、制造商名称、型号及出厂序列号？ 有效性描述： 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？ 6.3 证据： □持有相关规定 □计量人员知晓规定内容 □使用人员知晓规定并按规定操作 有效性描述： 新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都经过检查和检定？ 有效性描述： 6.4 6.5 是否有有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明检定状态和下次检定日期？ 有效性描述： 检具和测量设备的校正是否有效控制？ 6.6 □有周期校正计划并被正常执行 证据： □检具和测量设备周期检定管理办法 □检测间隔时间合理 有效性描述： 小计： 项目数 得分 7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？ 证据： □所有设备纳入统一管理 □设备相关信息尽量完整详细 有效性描述： 设备是否进行保养？抽查三台设备是否按规定进行保养？ 7.2 证据： □设备进行年度保养计划 □按照计划定期对设备执行保养 □除定期维护外的日常保养 7.3 有效性描述： 供应商是否对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备的维护提供适当的资源和建立一 有效地预防性维护体统？ 证据： □建立设备易损件一定库存 □其他措施 有效性描述： 现场操作人员对设备维护、保养及常规故障排查是否知晓？ 有效性描述： 7.4 0 1 2 小计： 项目数 3 N/A 得分 8.1 是否制定控制计划及作业指导书等标准类文件? 证据： □持有相关作业文件 □控制计划 □其他 有效性描述： 8.2 8.3 供应商的人员及设备配备是否满足订单需求 有效性描述： 各种作业都依作业标准书进行了吗? 有效性描述： 现场良与不良区分标识了吗? 8.4 证据： □现场划区域进行隔离 □现场产品不良品统一标识 □实物与标识卡对照标识 □其他 8.5 有效性描述： 工程检查的频度是否符合规定要求?是否对过程加工进行监控？过程检查/检验记录是否得 到保存? 证据： □首末检验 □自检制度 □巡检制度 □按规定进行抽检规定 □其他 有效性描述： 重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员都熟悉该工位？ 8.6 证据： □现场重点工序标识 □操作人员持有上岗证书 □定期对操作人员进行培训和考核 有效性描述： 不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分辩。 有效性描述： 对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记录包含作业员/测试员及日期。 有效性描述： 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？ 有效性描述： 过程变更是否受控并文件化? 8.7 8.8 8.9 8.10 证据： □过程变更文件化规定 □按照文件规定执行 有效性描述： 生产和/或品控人员是否有权停线来处理品质问题? 8.11 证据： □检验人员有权停线处理 □其他 有效性描述： 8.12 8.13 8.14 8.15 8.16 是否执行首件确认，并保存好记录？ 有效性描述： 在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的检验/或检查指导书? 有效性描述： 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性? 有效性描述： 是否有文件化的返工/挑选程序? 有效性描述： 合适时,是否有用良品和不良品校验量具，测试设备和夹具? 有效性描述： 供应商返工返修是否有效监控？ 8.17 证据： □有经批准的返工返修作业指导书 □ 返工返修记录保存完成并便于追溯 □ 返工返修记录完整有效 □关键的返工返修情况应该提前通知客户 有效性描述： 员工是否制定如何处理车间的不合格产品和可疑产品？ 8.18 证据： □有文件化流程 □有放行条件和批准权限 □ 明确员工的行为和责任 有效性描述： 0 1 2 3 N/A 夹具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量？ 8.19 证据： □夹具状态标识清楚 □易损工具预防更换程序 □使用记录卡 有效性描述： 8.2 供应商在生产现场是否运用目视化管理？ 证据： □车间区域进行划分、标识 □有图表、排列分析、质量趋势图等 □有显示屏、 目视化看板 有效性描述： 8.21 发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改善？ 有效性描述： 供应商是否使用精益生产技术？ □精益生产技术 □5S/6S □生产车间的布局/工位的布局有利于精益生产 8.22 证据： 有效性描述： 是否使用统计技术控制生产过程？ 8.23 证据： □否 □是： □制造过程使用控制图，如SPC 、变量图、特性图 □过程控制图示最新状态 □失控状态被定义 □纠正措施文件化 有效性描述： 对不合格品和可疑品是否有专门的隔离和储存区域？ 8.24 证据： □有相关程序 □对不合格品和可疑品必须隔离 □存放很久的零件或材料必须作为可疑品，进行再次验证合格后方可使用 有效性描述： 9.1 9.2 9.3 9.4 是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文件？ 有效性描述： 抽样检查是否符合规定要求?抽查最终检验。 有效性描述： 要求检查的项目都检查了吗? 有效性描述： 小计： 项目数 得分 9.5 不合格品返工返修后是否再次检查? □是 □否 有效性描述： 不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符合的影响或潜在的影响是否有采 取适当的措施？ 有效性描述： 10.1 10.2 10.3 有效性描述： 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？是否进行了管理评审？ 有效性描述： 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？ 内审效果如何？ 有效性描述： 小计： 项目数 得分 得分 是否定期进内审工作？对于内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？ 小计： 项目数 是否对员工位移控制产品质量/过程质量的职责和权限？ 有效性描述： 0 1 2 3 N/A □参与改进项目 □自检（自检） □过程认可/点检（设备点检/首件/末件检验） 11.1 证据： 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？ （员工培训记录/培训有效性验证） □过程上岗指导、培训、资格证明 11.2 □ 产品及发生缺陷的知识 □对安全生产、环境意识的指导 □资格证明 （如焊接证书、视力鉴定、厂内机动车驾驶证等） 有效性描述： 教育、训练是否与分派的任务相适应？ 11.3 证据： □对各个岗位进行技能要求评估 □安排各个适用于岗位的技能培训和其他教育 有效性描述： 是否有文件化的系统来评估培训的效果? 效果如何？ 11.4 证据： □定期对岗位人员的技能进行考核和评估 □对出现不能满足要求的人员进行再培训 有效性描述： 11.5 培训记录是否被很好的保存? 有效性描述： 车间的安全设施是否配备齐全？ 11.6 证据： □劳保用品齐全 □设备防护设施完整无破损 有效性描述： 11.7 操作过程中废气、废水、废渣的排放是否安全处理？ 证据： □废气收集，处理达标排放 □ 废水无排放，有收集容器送有资质单位处理 □废渣收集送指定区域 有效性描述： 供应商是否能证明其合法遵守了政府的环境、健康和安全法规（通过政府认证、注册或第 11.8 三方审核等）？ 有效性描述： 安全因素员工识别 □安全警示标牌有无缺失 □员工是否识别安全因素 11.9 证据： 有效性描述： 备注 “证据” 中所列内容在现场检查有则涂黑或标“ √” , 无则空白或标“X\"；

审核员可以根据现场检测情况，补充相关证据的名称；

小计： 项目数 得分 得分数 0 1 2 3 N/A ”有效性描述“ 由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述，并作为评分的主要证据之一

评分标准 定义 供应商既没有文件化的过程或程序也没有可行性的操作。 有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行。 过程和程序完全文件化并实施是可接受的。 完整的文件化过程或程序，满足顾客最低要求。 评估小组同意这个问题不用评价，或不适用，在注释栏说明缘由 即不作为某项目审核条款，算得分率时不计入。 分值计算 影响 过程导致产品失败或顾客不满意。 过程可能导致产品失败或顾客不满意。 过程可能不会导致产品失败或顾客不满意。 根据评估小组的经验，过程不会导致任何 产品失败和/或顾客不满意。 这个问题不使用于特殊的产品/过程。

分值（%）= 总得分/(3*总评估项目数)*100%