浅析工程施工索赔的管理

浅析工程施工索赔的管理

归纳总结了施工索赔的概念，对施工索赔管理的现状、存在的问题进行了分析，阐述了索赔管理的重要性。对施工索赔发生的原因进行了分析，提出了施工索赔办理的具体方法及施工索赔的工作要点，指出了做好施工索赔是承包商保障自我利益的重要手段。

标签 施工索赔；索赔管理

引言

在建筑工程市场上，善于运用施工索赔的手段减少损失，是企业科学管理、提高效益的重要环节。相关人员在项目管理过程中及时掌握施工索赔的相关知识显得至关重要。

1 我国施工企业索赔管理的现状及存在的问题

近年来，施工索赔越来越受到我国工程界的重视，正在逐步推广开来。但是目前，索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国承包企业的普遍现象：

1.1 我国目前建筑市场竞争非常激烈，承包商迫于生计，往往非常苛刻的合同条件。承包商面临着十分不利的合同签订和实施环境。

1.2 承包方的索赔意识不强。很多承包方对施工索赔管理工作并未给予应有的重视，应该做好的过程记录没有做，应该保留的施工资料没有妥善保存，导致索赔过程依据不足，无法进行顺利的索赔。

1.3 承包方中索赔人员业务素质低，不能果断处理所发生的事件，不善于同发包方处理关系；缺乏经济、法律知识和缺乏实践经验，虽然他们对索赔可能有所认识，但不能把握住索赔的尺度，致使索赔成功率低。

1.4 不重视合同签订、施工组织设计编制等一些具体工作在索赔中的作用。如对发包方提出的合同条款不让有经验合同管理人员认真仔细研究就接受。又如承包方没有根据工程的特点针对性的编写施工组织设计，从而导致承包方在需要进行施工索赔时没有依据，或者提起的索赔数额无有效合理的依据支持，导致无法索赔得到所有的损失款项。

2 施工索赔管理的重要性

2.1 施工索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使承包方的实际工程成本增加，承包方为了挽回损失，必须通过索赔加以解决。

2.2 施工索赔是合同双方利益的体现。取得索赔会使工程造价更趋于合理。作为承包方，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，发包方要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。

2.3 施工索赔有利于承包方自身素质和管理水平的提高。承包方要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动管理水平的提高。

2.4 施工索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法对我国企业顺利参与国际工程承包有着重要的意义。

3 施工索赔的发生类型

3.1 工程变更引起索赔。

工程变更是引起索赔的最常见的因素，主要包括：工程变化：发包人要求的工程规模、使用功能、工艺流程、质量标准的变化，以及工期改变等合同内容的调整；设计变更：设计错漏、设计调整，或因发包人要求、自然因素及其他因素而进行的设计改变等；施工变更：因施工进度、质量、安全需要变更施工方法、作业顺序和施工工艺等；另外还包括施工工艺、环境变化而引起的索赔等

3.2 合同签订不严密引起的索赔

由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制，加上合同条款时有出现严密性不强、不同合同文件之间的相互矛盾等，都可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，从而引起施工索赔。

3.3 工程建设承发包管理模式引起的索赔

当前的建筑市场有总包、分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承发包管理模式，使承发包关系变得复杂和协调难度增大。当任何一个承发包合同不能顺利履行或管理不善时，都会影响其它承发包合同的工程建设的工期、成本和质量，继而引发工期、费用等方面的索赔。

4 施工索赔的办理

4.1 寻找索赔机会。

在合同实施过程中又经常会发生一些非承包方责任引起的，事实已发生并对承包方造成损失事件。它们不符合合同规定的条款，造成施工工期和费用的增加，是承包方的索赔机会。承包方必须对索赔机会有敏锐的感觉，寻找和发现索赔机

会是索赔的第一步。

4.2 搜集索赔证据。

索赔的证据要具有真实性、关联性、及时性、全面性和法律证明效力，当索赔事件发生时，要及时收集相关证据，除了招标文件，合同文件及附件，发包方认可的工程实施计划，各种工程图纸及修改通知等等常规证据外，特别注意补充：工程施工现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等；全面反映工程施工中的各种情况，如劳动力数量与分布、设备数量与使用情况、进度、质量、特殊情况及处理；各种工程统计资料等；国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等；注明日期的工程照片等;工程的交接记录，图纸和各种资料的交接记录等。所有这些证据都应建立索引、存档，直到工程全部竣工，合同结束。

4.3 发出索赔通知。

承包方必须抓住索赔机会，迅速作出反应，在一定时间内向发包方递交索赔意向通知。该通知是承包方保护自己索赔权利的措施。如果超过这个期限，发包方有权拒绝承包方的索赔要求。在国际工程中，许多企业因未能遵守这个期限规定，致使合理的索赔要求无效。

4.4 递交索赔报告。

索赔意向通知提交后的合同规定时间内，承包方应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。

5 施工索赔的工作要点

施工索赔在实际工作中主要应做好以下几点：

5.1 认真履行合同，建好工程项目。这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令发包方不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。

5.2 熟悉合同文件，充分论证索赔权。要进行索赔，首先该项索赔有合同依据。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。

5.3 采取正确计量方法，提出合理的要求。在索赔工作中，要树立求实的作风，不要漫天要价。

5.4 适时提出索赔要求，编制好索赔报告。索赔事件发生后，应组织有良好素质、经验的专业人员进行索赔事件的处理，编写具有说服力的索赔报告。任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出,索赔报告应对索赔权的论证、计价方法和证据等方面进行充分而准确的描述。

5.5 随时申报，力争按月支付。凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成。

5.6 做好公关工作，力争索赔友好协商解决。承包商应善于向发包方或发包人代表解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解,争取把所有的施工索赔争端通过友好协商解决。

5.7 如遇无理拒绝，可以施加压力。施工索赔是合同双方的共同权利，承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，如发包方不按合同办事无理拒绝时，承包商有权放慢施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同。

6 结语

索赔是一种正当的权利要求，施工索赔能使企业取得补偿损失，使企业获得应有的工程收益，从而使其经营管理得到加强。施工索赔是承包商保障自我利益的一种重要手段，承包商应切实加强自身施工索赔的专业水平。

周钧(1982.12--)，男，湖北咸宁人，大学本科学历，广东省电力设计研究院工程师，研究方向：工程合同管理