安全风险分级管控资料2017

一、 工作机制

（一） 安全风险分级管控工作责任体系 （二） 安全风险分级管控工作制度 （三） 安全风险管控流程 二、 安全风险辨识与评估 （一） 危险源概述 （二） 管理组织及职责 （三） 危险源矩阵表 （四） 危险源分布情况 （五） 危险源分布清单 （六） 危险源评估

三、 建设系统安全风险管控措施 （一） 风险控制领导小组及职责 （二） 建设系统风险管控措施表 四、 岗位职责与规范 五、 保障措施

（一） 成立安全风险预控管理保障工作小组 （二） 安全风险预控管理的培训 （三） 安全风险预控管理的检查与考核 （四） 其他保障措施

三、建设系统安全风险管控措施

金宝屯煤矿安全风险预控管理手册中将危险源分布情况，分别制订管理标准和管控措施，明确责任岗位。 （一）风险控制领导小组及职责 组 长： 副组长：

成 员：

1、负责组织制定风险管控措施、岗位职责及规范； 2、负责落实各系统、各岗位风险管控措施及行为规范； 3、负责组织风险管控措施、岗位职责及规范方面的培训； 4、负责组织各系统、各岗位对风险管控措施、岗位职责及规范进行动态更新。 （二）建设系统风险管控措施表 建设系统安全风险管控措施表（表1） 名称 管理标准 防范措施 责任部门 通 风 系 统 1、矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采 区应实行分区通风，设专用回 风巷。 2、风门、风桥、风筒、密 闭等通风设施保持完好无损。 1、加强现场通风系统管理，安排专人对井下的所有通风设施进行全面检查，完善风门闭锁装置，规范使用管理要求，保证通风设施安全可靠。 2、加强主扇的日常维修与检查，确保矿井主扇“双风机、双电源”运行正常，防止主扇出现无计划停电、停风现象，严格执行主扇故障期间的通风应急预案。 3、按规定及时对矿井各地 3、矿井总风量、采掘工作 面和各种供风场所的配风量， 应满足安全建设的要求。 4、风速、有害气体浓度等， 应符合《煤矿安全规程》要求。 5、按规定及时测风、调风， 以使采掘工作面及其他供风地 点风量、风速持续均衡，并按 规定的周期进行矿井通风阻力 测定。 6、局部通风机通风应符合 《煤矿安全规程》的要求，设 置同等能力的备用局扇，保持 连续均衡供风。 7、建设矿井主要通风机能 够连续运转，应装有反风设施， 各种参数符合规定，并定期进行反风演习。 瓦 斯 1、应建立完善瓦斯管理制度并应： (1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位； (2)根据井 下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施； (3)严格制度的贯点进行测风，各采掘工作面、硐室及其它用风地点的风量必须满足安全建设需要，重点瓦斯管理区至少每三天测定一次风量，巷道贯通或通风系统调整时应随时测定风量，确保其风量、风速符合《煤矿安全规程》规定。 4、严格测风仪器、仪表的校准、检验和使用管理。 5、合理安排、调整采掘接续工作，保证矿井通风系统不断优化、可靠、并稳定运行。 1、采取通风措施，防止瓦斯超限： (1)优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，消灭不符合《煤矿安全规程》要求的扩散通风和采空区通风。（如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的安全技术措施，报公司总工程师批准，并严格执行。） (2)采掘工作面要有足够的风量， 彻与落实，实行群防群治。 2、应强化瓦斯检测，并应确保： (1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求； (2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定； (3)相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪； (4)瓦斯检 查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口； (5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班； (6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定； (7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。3、应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保： (1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放； (2)排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅做到风筒接口严密不漏风，反边符合标准，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门设置闭锁装置。 (3)提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足够的风量。 (4)掘进工作面实现“双风机、双电源”和自动切换功能，巷道内安设瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁功能。 (5)掘进巷道贯通前，综合机械化掘进巷道在相距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，并且在巷道贯通前要制定安全技术措施，完善通风设施，检查贯通地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒，做好调整通风系统的准备工作。 (6)贯通后，必须停止采区内的一切工作，立即调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配要合理，无串联风、循环风、采空区通风，风流稳定后，方可恢复工作。 (7)无计划停风停电：①主扇因停电停转时，主扇司机应立即打开防爆门，以利自然通风，并迅速向矿领导、矿调度及通风、安全等部门汇报。②井下瓦检员应把工作面所有人员撤到新鲜风流中，并在掘进工作面巷口、采煤工作面巷口栅栏、揭示警标，禁止人员入内。③人员在撤出工作面时，跟班队长或班组长应清点人员，并指定专人把所有电器开关打至零位。 2、对主通风机的管理： (1)机电队加强对主通风机的维修和管理，保证主通风机连续运转。 (2)主通风机因检修、停电或其他原因停止运转时，必须制定停风措栏、警标和停电牌； (3)每次排 放瓦斯都应做好记录，建册登记； (4)临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警检示标志； (5)长期停风区应在24h内进行封闭。4、隔爆措施按以下标准设置： (1)在矿井两翼与井连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚； (2)在采煤工作面进风巷和回 风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚； (3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量； 施。 (3)主通风机停止运转时，受停风影响的地点，必须立即停止工作，切断电源（停电顺序是：先工作面，后局部通风机；先低压，后高压；停电后，开关必须打到零位），工作人员先撤到进风巷道中，由值班矿长迅速决定全矿井是否停止建设，工作人员是否全部撤出。 (4)主通风机停止运转期间，必须打开防爆门，利用自然风压通风。 (5)矿井主扇停电停风，系统风流中瓦斯浓度均小于0.5%时，可直接启动主扇恢复正常通风。如果瓦斯浓度大于0.5%，应先打开回风防爆门，而后启动主扇，控制主扇排风中瓦斯浓度不超过0.5%。必要时，提起备用主扇闸门，通过调节闸门提起高度，利用主扇风流短路的方法进行排放瓦斯 (6)只有受停风影响区域内的所有地点的瓦斯浓度都低于1%时，方可向该区送电，送电顺序是：先高压，后局部通风机，最后送工作面建设用电。 3、瓦斯管理： (1)每年进行瓦斯等级鉴定，根据鉴定结果进行矿井瓦斯管理。 (2)完善瓦斯检查制度。矿设通风系统瓦斯检查员，负责井下瓦斯巡回检查，瓦斯检查人员必须严格执行瓦斯巡回检查制度。每次检查结果必须记入瓦斯检查班报手册和检查地点的记录牌上，并通知现场工作人员。瓦斯浓度超过《煤矿安全规程》有关条文规定时，瓦斯检查工有权责令现场人员停止工作，并撤到安全地点。采掘工作面的瓦斯浓度每班至少检查三次，严格瓦斯检查员井下交接班制度，放炮作业，工作面严格执行“一炮三检”制和 瓦斯检查原始记录、瓦斯牌板和瓦斯日报表“三对照”制度，严禁脱岗、空班、漏检和假检。 (3)入井人员：矿长、工程技术人员、区队长、通风干部、带班干部、爆破工、井下流动电钳工、抽水人员、安检员入井时，要随身携带便携式瓦检仪，对工作地点的瓦斯浓度进行检查，只有瓦斯浓度小于1%时，方可作业。 (4)管好用好瓦检仪器，定期进行维修，使其保证完好使用。 (5)瓦斯超限或涌出异常，必须及时采取措施处理，严禁瓦斯超限作业。采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度达到1.0%时，必须停止用电钻打眼；爆破地点附近20m以内风流中瓦斯浓度达到1.0%时严禁爆破。采掘工作面及其他作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内风流中的瓦斯浓度达到1.5%时，必须停止工作，切断电源，撤职出人员，进行外理。采掘工作面及其他巷道内，体积大于0.5m³ 的空间内积聚的瓦斯浓度达到2.0%时， 附近20m内必须停止工作，撤出人员，切断电源，进行处理。 (6)每班至少检查三次井下各作业地点的通风状况和瓦斯浓度，所有采掘工作面都须安设瓦斯自动检测报警断电装置。(7)及时处理局部积聚的瓦斯，建设中易于积聚瓦斯的地点有，综采工作面的上隅角和采空区边界，综采工作面的采煤机附近，顶板冒落的空洞内，低风速巷道的顶板附近。瓦斯检查员应每班不少于两次巡回检查上述地点的瓦斯情况，如发现瓦斯积聚时，必须采取专项措施进行处理。 (8)综采工作面上隅角和回风流中超限时，可采用挂设风障或安装小局扇引导风流排除上隅角的瓦斯或制定专项排瓦斯措施。 (9)处理局部高冒区域或封闭采空区时，要按规定检查有关地点的瓦斯浓度。(10)矿井必须编制因停电和检修主要通风机停止运转或通风系统遭到破坏以后恢复通风、排除瓦斯和送电的安全措施。恢复正常通风后，所有受到停风影响的地点，都必经过通风、瓦斯检查人员检查，证实无危险后，方可恢复工作。所有安装电动机及其开关的地点附近20m的巷道内，都必须检查瓦斯，只有瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定时，方可开启。 (11)局部通风机因故停风，必须断电、撤人；恢复通风前，必须先检查瓦斯；只有停风区中最高瓦斯浓度不超过 1%和二氧化碳浓度不超过1.5%，且局部通风机附近10m内风流中的瓦斯浓度都不超过0.5%时，方可人工开启局部通风机。 (12)停风区域中瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%，且浓度不超过3%时，必须制定安全措施，控制风流排放瓦斯，并报矿总工程师批准后实施；瓦斯浓度或二氧化碳浓度超过3%时，必须制定专项排放瓦斯措施，报公司通风部及总工程师后由救护队实施。 (13)在排放过程中，排出的瓦斯与全风压风流混合处的瓦斯和二氧化碳浓度都不超过1.5%，且采区回风系统内必须停电撤人，其他地点的停电撤人范围应在措施中明确规定。只有恢复通风的巷道风流中瓦斯浓度不超过1%和二氧化碳浓度不超过1.5%时，方可人工恢复局部通风机供风巷道内电气设备的供电和采区回风系统的供电。 (14)监控人员必须及时查阅瓦斯报表，掌握瓦斯变化情况，发现问题，并向矿调度室汇报。 4、发挥通风安全监测系统和通风仪器仪表的作用： (1)通风安全监测监控系统相关规定 ①瓦检队按照《安全监测装置管理办法》及矿井安全建设的需要设置传感器，传感器设置位置必须符合《安全监测装置管理办法》的规定。 ②瓦检队对安全监测系统的安全运行承担主要责任，必须保证系统软件、数据传输的稳定性和可靠性。③瓦检队按照《安全监测装置管理办法》的规定，对传感器、瓦斯电和风电闭锁进行检查、调校、维修。 ④矿值班调度员、专职瓦检员、安全监测维护人员必须按照《安全监测装置管理办法》的规定完成各自所承担的任务。 (2)通风仪器仪表的配备及使用、维护、鉴定等符合《煤矿安全规程》规定。 瓦检队负责通风安全仪器仪表日常管理、维护工作，对损坏的仪器、仪表应及时修理或更换。 (3)严格盲巷的管理： ①除通风人员由两人前后分开进行通风检测外，其他任何人员不得进入临时停风的地点，更不得在临时停风地点进行作业； ②综采工作面搬家回撤及对采空区封闭期间，要安设风机对回撤作业区进行通风； ③对建设过程中出现的盲巷，必须及时采取封闭、设置栅栏、设置醒目的警示标志等措施进行处理或恢复通风； ④合理安排采掘工作面的采掘顺序，杜绝无风作业，在临时停风的巷道入口设置醒目的警示标志，当班带班干部和班组长必须制止任何人员进入该处； ⑤临时停工的地点，要保持正常通风，停工在一个月以上时，要加以封闭； ⑥启封已封闭的盲巷，采用密闭墙口逐步扩大法，局部通风机先吹向密闭墙，当密闭墙处瓦斯浓度1%以下时，方可用工具将密闭墙扒开一个小口，而后逐步排放，排放瓦斯禁止“一风吹”。 5、严格明火管理，防止明火源引燃瓦斯或引发“三爆”事故： (1)严格明火管理。严禁携带烟草及点火物品下井，严禁穿化纤衣服入井，井口房和通风机房附近20米内禁止烟火，井下严禁用灯泡取暖和使用电炉，严禁不符合规定的电器设备入井。 (2)井下电气设备必须保持良好的防爆性能，煤电钻要实行综合保护，电缆接头严禁有“羊尾巴”、“鸡爪子”、“明接头”；维修搬迁井下电器设备必须停电；矿灯要完好使用，禁止拆开、敲打、撞击。 (3)井下和井口房内不得进行电焊、气焊、喷灯焊接作业。 (4)严格放炮制度。放炮必须用取得许可证的煤矿许用炸药和煤矿许用雷管。打眼、装药、封孔、放炮等工序，必须按照《煤矿安全规程》的要求进行。 (5)严禁带电打开电气设备。 (6)杜绝产生电气火花及机械金属摩擦火花或局部升温；井下的非金属材料在使用时不得产生静电。 防 尘 1、矿井下 列巷道应设置防尘洒水管道： （1）主要进风大巷； （2）主要回风大巷； （3）主要运输巷； （4）带式运输机斜井与平巷、采区进、回风巷； （5）采掘工作面所属各巷道； （6）煤仓与溜煤眼放煤口； （7）转1、预防煤尘堆积、飞扬的措施： （1）矿井必须有综合防尘措施，并建立完善的防尘洒水管路系统。 （2）主要进回风流及转载点必须安设净化水幕及洒水喷雾装置，并保证完好，能够正常工作。喷雾设施前加装过滤装置，保证水质不致出现堵塞喷咀的现象。建设队组设专人负责喷雾的日常检查维护工作。发现雾化效果不好，及时检查供水软管、过滤器、喷咀等部件是否出现堵塞现象，并及时进行维修、更换。转载点进行封闭，下风侧设喷雾，减少煤尘的产生。 （3）井下各主要运输巷及进、回 载 点。 2、所有水 幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕： （1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； （2）掘进巷道（在距迎头50m-200m范围内）； （3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；4）运输顺槽 的转载点、溜煤眼上口及破碎机处； （5）主要进风大巷、主要回风大巷。 3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用： 4、防尘基础管理完善: （1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘（2）按冲洗周期定期冲洗；）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度； （3）采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水防尘措施； （4）炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等风巷应按《煤矿安全规程》规定日期进行冲洗，以防止煤尘堆积。 （5）掘进工作面放炮前后迎头20m必须洒水降尘。 （6）瓦检队应定期进行测尘，根据测尘结果采取相应的防尘措施。 （7）轨道运输系统、皮带运输系统、综采工作面上下巷、煤仓口、各运输环节的转载点必须做为防尘管理的重点，要严格按巷道煤尘冲洗（清扫）周期进行煤尘（冲洗）清扫。 （8）煤场由专人进行洒水，不得有明火。 （9）合理配风，在满足最小风速的前提下，选择最佳排尘风速，防止煤尘积聚或飞扬。 （10）采煤工作面的浮煤必须每班清理。井下各装载点的喷雾必须完好，运输时正常喷雾，防止煤尘飞扬或进入风流中。 （11）井下溜煤眼不得兼作风眼使用。（12）按规定配齐煤尘检测仪器，按照煤尘防治规定严格进行粉尘测定。 （13）通风系统稳定可靠，通风设施要完好，构筑质量符合要求，巷道及工作面风速必须符合规定。 （14）在采、掘工作面的进、回风巷道中安设消防管路，运输巷道的消防管路每隔50m设置一个三通、阀门，回风巷道中安设的消防管路每隔100m设一个三通、阀门，且在所有的运煤转载点设置喷雾洒水、风流净化水幕装置，净化水幕必须起到全断面的喷雾效果，保持消防管路畅通无阻。 （15）在主要运煤系统、采煤工作面回风巷安装全断面喷雾装置及捕尘网。 2、防止及隔绝煤尘爆炸的措施： 引起煤尘爆炸的点火源很多，主要分为四类， 即明火火焰、炽热表面和炽热气防尘措施；隔绝煤尘爆炸措施完善； （5）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。 体、机械摩擦和撞击火花和电气火花。 （1）严禁携带烟火入井、使用灯泡取暖、井下拆开、敲打、撞击矿灯。严禁井下电焊、气焊和喷灯焊。井口房、主要通风机房20m范围以内，禁止有明火。 （2）入井电器设备必须符合防爆规定，井下不得带电检修、搬运电器设备。井下供电要做到 “三无”、“四有”、“两齐”、“三全”、“三坚持”。 （3）在摩擦发热的部件上安设过热保护和温度检测报警断电装置。每班巡查，及时发现和处理摩擦高温点。 （4）加强爆破管理，爆破作业必须遵守《煤矿安全规程》有关规定。 1、地面火灾防范措施： (1)要害部位的安全管理应贯彻“谁主管、谁负责、预防为主、确保安全”的原则。防火重点部位应贯彻“防消结合、以防为主”和“消防安全自查、火灾隐患自除、事故责任自负”的原则。 (2)保卫科对所属单位要害部位、防火重点部位实施监督管理和安全检查。所属单位负责本单位要害部位、防火重点部位的安全管理。 (3)矿机关科室及各基层单位应根据需要成立相应管理机构，加强对要害部位和防火重点部位的管理。 (4)矿机关科室及基层单位应明确本单位要害部位和防火重点部位，逐个填写要害部位和防火重点部位审定表，制定相应的岗位责任制、管理制度等，上报矿保卫科备案。 (5)要害部位防灭火主要包括下列备案材料: a.要害部位审定表； b.要害部位综合概况； 防 灭 火 1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定； 矿井延深新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴 定； 内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定； 2、防灭火基础管理符合下列规定： (1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；及时对地表塌陷裂隙进行回填； (2)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案； (3)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定； c.要害部位工作人员岗位责任制； d.要害部位管理制度。 e.要害部位防灭火责任制； f.其他材料。 (6)防火重点部位备案材料包括： a.防火重点部位审定表； b.防火重点部位基本概况。 c.部门、单位领导成员登记表； d.单位整体平面图（图中标出重点部位位置，消防水源位置）； e.防火重点部位平面图（标出消防通道、消防水源位置、相邻部位）； f.火险隐患登记表 g.消防水源、灭火设备登记表； h.防火重点部位岗位责任制； i.其他材料。 (7)所属单位应建立健全要害部位安全管理责任制度 a.主管负责人安全管理责任制度； b.工作人员岗位责任制度； c.主管负责人及工作人员考核奖惩制度； d.安全操做规程； e.防火责任制度； f.文明建设制度； g.要害部位标示制度； h.要害部位检查、出入登记制度； i.灭火器材管理制度； j.岗位工作人员持证上岗制度； (8) 防火重点部位应明确以下职责和要求: a.成立部位防火领导小组，确定防火负责人； b.成立部位义务消防组织； c.建立部位门卫出入登记制； d.部位设立醒目禁火标志牌； e.坑木场、大型物资堆料场应留有消防通道； f.员工集体宿舍、办公楼、会议室、员工娱乐场所等应有紧急疏散通道，安装应急照明灯； g.避雷设施应符合规定，保持完好，定时检测； (9)对要害部位、防火重点部位实行定期与不定期检查相结合，专项检查与重点抽查相结合的检查方式。检查过程中应认真填写安全检查记录，记录内容包括检查时间、单位、部位、检查内容、存在的安全隐患、提出的整改措施、要求整改的时间，岗位负责人或陪检人员签字，必要时应由检查部门下发隐患整改通知书。 (10)对煤厂、仓库的火灾防治由施工责任单位负责，要求定期检查、完善各机电设备、皮带、圆筒仓等地点的消防设施、防尘状况，发现异常立即汇报，并分析处理。 (11)对仓库出现高温点，要组织相关部门进行查明原因，及时消除高温和气体超限。(12)、工业广场举办大型活动时，必须经过相关职能部门审批，活动现场配备灭火器材，保卫科人员及义务消防员应在场开展防范工作。 2、预防井下自然发火的措施 (2)煤巷掘进工作面作业规程中必须有防止自燃发火的专项措施，并严格按措施执行。 (3)按设计或作业规程要求向采煤工作面供风，必须定期进行测定和调节工作面风量，防止因风量过大造成采空区漏风。 (4)严格按照《防灭火管理规定》完善防灭火系统及装备，抓好综采工作面初采初放、正常回采、收尾回撤三个阶段的防灭火措施落实，抓好停产放假期间专项防灭火措施的落实，消除漏风供氧条件，及时惰化和封闭采空区。 (5)严格落实综采面正规循环作业及时清理浮煤、可燃物和生活垃圾，沿顶沿底割煤，提高回采工作面煤炭回采率，严禁留顶煤开采。 (6)及时封闭通向采空区的巷道减少采空区漏风。 (7)通风设施的位置选择必须合理，防止煤柱裂隙漏风，有利于预防自燃发火。 (8)施工防火墙时，必须留有观测孔和措施孔，设置压差计，坚持每周观测密闭内的气体成份、气温、水温及压差，掌握其变化情况。 (9)瓦检队要严格执行自燃发火预测预报制度，在采空区上隅角、工作面回风流及防火闭处必须设置预测预报观测站，每七天观测一次封闭区，每天检查回采工作面上隅角、下隅角的气温、水温、气体浓度，若发现CO、水温增加，氧气浓度降低或出现其它异常现象，应立即汇报、处理，预测预报结果要及时报矿通风科、矿总工程师审阅。 (10)在自燃煤层中布置煤巷要按煤层厚度、巷道用途、服务期限、顶底板岩石性质合理确定。煤巷间的煤柱尺寸应合理选择，但煤柱最小尺寸不小于30m，采空区内不得任意留设设计外煤柱，采煤工作面留顶煤开采必须制定专项防灭火措施，并严格执行。。 (11)布置在煤层中的煤巷必须进行喷浆封闭巷壁，杜绝因煤壁裂隙漏风而发火。 (12)瓦检队要指定专人每周至少检查验收一次充填地表裂隙情况，防止地表裂隙漏风。 (13)矿井采区必须独立通风(分区式通风)。 3、预防井下外因火灾的措施： 明火的预防措施： (1)加强井口管理，严禁携带烟草、点火物品和易燃物品入井。 (2)地面各机房、库房、材料场地、煤场、井下各硐室、皮带运输巷等地点必须有完善的防火制度和足够的防火器材，并有专人负责防火工作。 (3)井下所有巷道都必须铺设消防洒水管路，其中胶带斜井和皮带运输巷每隔50米设一个消防栓，其他巷道每隔100米设一个消防栓。 (4)胶带输送机、刮板输送机机头、机尾的浮煤必须班班清扫干净，胶带输送机托辊转动灵活，皮带不得打滑，防止皮带摩擦起火或堆煤摩擦着火。(5)井下和硐室内不准存放润滑油、棉沙、布头和油纸，必须存放在盖严的铁桶内，指定专人定期送地面处理，不准乱扔乱放，严禁将剩油、废油泼洒在井巷和硐室内。 (6)严格井下电器设备管理制度，短路、过负荷等保护装置必须齐全，液压连轴装置必须指定专人进行检查。 (7)加强机电设备维修保养、落实责任制。对井下电气设备要进行定期检查测试，确保“三大保护装置”灵敏有效。 (8)要加强对电缆检查管理，损坏的电缆要进行强化热补和浸入耐压试验。 (9)井下消防材料必须专用，严禁存放其它设备，各类消防器材必须摆放整齐，并定期进行检查保证完好，消防材料库所储备的材料设备、工具的品名和数量符合规定。 (10)井下电器火灾： a.井下电器火灾的主要特征 ①井下电器火灾事故有以下几种类型： 井下供电系统短路容量大，高低压开关断流容量不足，当短路故障发生时，不能断弧，并引燃电缆，致使火灾蔓延。 ②高压铠装电缆接线盒接地放电，引起三相短路，沥青绝缘胶熔化起火，并使电缆燃烧蔓延。 ③橡胶电缆盘圈处，因散热差而燃烧，烧毁电缆及巷道易燃物。 b.矿井井下电器防火措施： ①要设专职技术员，掌握井下供电系统的抗阻，计算各地点的短路电流，校验和整定系统中的继电保护装置，保证灵敏可靠。 ②应装设灵敏可靠的选择性漏电保护装置，以防止漏电事故的发生。 ③井下低压电缆都采用阻燃胶套电缆。 (11)带式输送机着火事故的防治 ①滚筒驱动胶带输送机，必须使用阻燃输送带。 ②使用胶带输送机的巷道，在机头、机尾都应备有灭火器材。所有井下工作人员都必须熟悉灭火器材的使用方法，并熟悉本员工作区域内灭火器材的存放地点。 ③滚筒胶带输送机必须装设防滑保护、烟雾保护、温度保护和堆煤保护装置。 ④主要巷道内的胶带输送机的机头前后两端各20m范围内，都必须用不燃性材料支护。 通风安全监控系统 1、安全监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ 1029-2007 要 求，系统运作不间断、不漏报。 2、甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态。 3、当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质安全电源，停止采掘等建设活动，人员应撤至安全地1、设置通风安全监测监控系统管 理机构并配备专职人员。 2、建立健全相关管理制度并落实到位。 3、严格按照AQ 1029-2007设置安装中心站、分站、传感器等。 4、由专人定期检查、校验各类传感器，保证灵敏、可靠运行。 5、绘制通风安全监测监控系统图，做到准确、及时。 点，并及时按程序进行汇报。 4、定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断。 5、相关记录、报表内容应与实际相符。 采 掘 1、作业规 程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性； 2、巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时 应有补充措施；采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施； 3、支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效； 4、对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出 趋势分析和判断； 5、确保建设矿井、水平、采区和工作面 安全出口畅通； 1、回采工作面预防顶板事故的措施： （1）合理确定采区巷道布置、开采程序、工作面支护形式和工作面顶板管理方法。认真编制采煤工作面作业规程、工作面初采初放安全技术措施、初次来压和周期来压的特殊支护措施，同时还应根据煤层及顶板的变化情况对作业规程进行修改和补充。 （2）加强工作面的支护和顶板管理: 各工作面支护要严格按照作业规程要求的数量和质量进行，支护及时到位，保证支护质量,消除空顶作业。对于工作面过巷和地质构造等特殊区域时，必须制定专项的安全技术措施并严格遵照执行。 （3）风、机两巷超前及上、下端头顶板维护时，支设支柱必须严格按照“先支后回”的原则进行,严禁提前摘掉支柱，损坏、失效的支柱必须立即更换。 （4）工作面回风巷、机巷必须备有使用量10％以上的单体支柱、枕木和背板等备用支护材料。 工作面备用支柱、π梁的数量必须符合规程规定，并在指定地点码放整齐。 （5）做好采煤工作面初采初放和工作面收尾工作，成立以矿长、总工程师为组长、副组长，各业务科室专业技术人员组成的初采初放领导小组和工作面回撤领导小组，负责工作面初采初放和回撤期间的顶板管理工作。严格按照回采作总工程师 生产矿长 调度室 技术科 施工队 业规程、初采初放安全技术措施、回撤作业规程指导现场施工，确保初采初放及工作面收尾工作的安全顺利进行。 （6）加强老顶来压期间工作面顶板管理。当顶板压力较大,煤壁片帮较严重,且伪顶在支架前梁上方易破碎脱落时，必须在回采过程中及时移架，将支架升紧升牢,及时打出支架伸缩梁、护帮板,调整支架架间距,减少空顶面积，防止片帮、冒顶及支架间窜矸现象的发生。 （7）加强回采工作面地质预测预报工作，工作面地质条件发生变化时，如过断层、褶曲、破碎带、老巷、采空区及回采工作面初次来压、周期来压等，编制可靠安全技术措施并在现场严格实施。 （8）大力开展顶板矿压观测工作，掌握各开采煤层的矿压显现规律。综采队利用综采支架压力观测系统，观测工作面顶板来压状况、支架载荷、立柱伸缩量、顶板破碎程度等工作面状况，利用顶板离层观测仪观测工作面上下顺槽顶板下沉量，定期收集观测数据,并进行数据分析处理，确切掌握工作面初次放顶步距、周期来压步距、最大来压强度等矿压参数及顶板压力显现规律，进行顶板来压 预测预报，为矿井预防顶板事故提供科学依据。 （9）严格落实交接班制度、质量检查验收制度、敲帮问顶制度等各项规章制度和有关工程质量标准，以优良工程质量确保安全回采。 （10）切实抓好对职工的安全教育和技术培训，不断提高其安全意识和现场操作水平。生产、调度、安全等业务部门必须严格业务监督，督促区队严格执行作业规程，真正做到按章操作，“安全 第一，预防为主”。 2、掘进工作面顶板事故的预防： （1）掘进工作面必须按质量标准要求进行顶 板支护管理。 施工过程中必须严格按照设计循环 进度施工,每次割煤(爆破)完毕后及时进行临时支护及永久支护。 （2）工作面临时支护必须紧跟迎头，最大空顶距离符合作业规程规定，严禁空顶作业。锚索距迎头的距离必须符合规程规定，严禁滞后。 （3）锚杆（锚索）支护巷道的锚杆（锚索）规格、间排距、角度、锚固力必须定期检查，支护材料材质必须保证符合设计要求。 （4）当顶板下沉严重、压力较大时，根据顶板离层监测数据的变化情况，及时分析原因，采取措施进行处理。如需改变支护方式应立即停止工作面迎头工作，制定安全技术措施后方可作业。 （5）加强掘进工作面地质预测预报工作，工作面地质条件发生变化时，如过断层、褶曲、破碎带、老巷、采空区及回采工作面初次来压、周期来压等，编制可靠安全技术措施并在现场严格实施。 （6）对开切眼等大断面巷道的施工，必须坚持先施工导硐、后二次扩帮的施工原则进行施工，对长距离煤层巷道，必须按设计要求及时施工联络巷，以保证发生事故时巷道有足够的安全通路。 （7）加强井巷贯通的管理工作，在井巷贯通之前，施工单位必须指定专人在贯通地点5米范围内依据顶板实际情况，采取加强支护措施，贯通后，必须组织人员维护贯通顶板，防止发生冒顶事故。 （8）严格执行“敲帮问顶”制度。每班施工人员进入工作面前，必须由班长由外到里先检查已施工段顶帮情况，对顶帮进行敲帮问顶。敲帮问顶工作必须由班长和有经验的老工人配合进行；敲帮问顶工作顺序按照由外向里，先顶后帮的顺序进行；敲帮问顶工作要贯穿在整个作业过程中，及时清理浮煤活矸，防止片帮、离层、掉矸伤人。 （9）加强后巷维护工作，对后巷的顶板和支护状况经常进行检查，发现巷道失修、变形、掉包、底鼓等现象时及时进行维修。 （10）认真开展顶板离层进行监测工作。各掘进巷道必须安装顶板离层监测仪，按照《顶板离层观测管理制度》要求安排专人负责顶板离层观测工作，并定期填写观测记录。必须定期对所有顶板离层观测数据进行分项整理、统计分析，编制矿压观测报告，报送技术科。 3其他巷道顶板事故的预防： （1）加强井筒、硐室、水仓和其他在用巷道的巡回检查工作和维修工作，巷道损坏或支护质量发生改变时立即维修处理。 （2）进行巷道维修作业时，必须制定严格的巷修安全技术措施，并执行以下预防冒顶措施： a.合理布置作业工序，保证安全退路；按照顺序施工，严禁跳段施工。 b.坚持顺序施工，做到短扩短支，破除原支护后，及时进行二次支护。 c.施工前，对待维修和已维修巷道进行检查并加固；施工时，先落底加固，后选择扩修。 d.维护钢棚段时，做到先支后回，先架设新支架后拆老支架。 e.尽量选择下山施工，做好斜坡运输工作和防止矸石滚落伤人工作。 爆 破 1、爆破材料须经上级专管部门审批、购置。 2、爆破设 备购置渠道正规，有合格证和说明一、爆破崩人事故的预防措施： 1、爆破作业必须由爆破工担任。爆破工必须经国家相应专职机构培训合格，取得爆破特种作业资格证书。爆破作业时爆破工必须持证安全矿长 安全科 书，并进行入库检验和登记。 3、有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志。 4、发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带。 5、爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定。 6、爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。 上岗。 2、爆破作业必须认真执行“一炮施工三检”和“三人连锁”爆破制度。队 爆破作业必须编制爆破作业说明书，爆破工必须依照说明书进行爆破作业。 3、按《煤矿安全规程》要求，把炮眼充填好，不准用煤块、煤粉或药卷纸等可燃物当炮泥充填炮眼；无炮泥、炮泥不足或炮眼充填不实，不准爆破。 4、炮眼参数不符合《煤矿安全规程》规定，特别是炮眼深度、最小抵抗线不足的，不准装药、爆破，严禁裸露爆破。 5、井下爆破必须使用煤矿许用发爆器、煤矿许用电雷管和炸药。发爆器必须专人专用，发爆器钥匙必须由放炮员随身携带，不到充电爆破时不得插入发爆器。在充电爆破前，爆破母线、雷管脚线必须悬空并扭结短路。 6、爆破前班组长必须安排专人进行爆破警戒，爆破后警戒员由班组长亲自通知撤回。 7、炮眼有水流出，煤壁发潮、挂水珠，工作面发冷，都可能是透水的征兆；炮眼内很热，冒热气、流热水、前面可能是透火区，炮眼内有瓦斯涌出，工作面煤岩变得松软等，遇到上述情况都不能装药爆破。 8、通电后若没有起爆，爆破工必须先拔下爆破器钥匙，取下爆破母线，扭结成短路，至少再等15分钟，方可沿途检查原因。 9、爆破后，爆破员、班组长和安全员必须由外向里检查爆破地点通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如有隐患必须立即处理。工作面的炮烟没被吹散前，工作人员不得进入工作面，以免有毒气体熏人。 10、检查处理拒爆、残爆时，必须在班长指导下进行，并应在当班处理完毕。如果当班未能处理完毕，当班爆破工必须在现场向下一班爆破工交接清楚，处理拒爆必须遵守以下规定： a.由于连线不良造成的拒爆，可重新连线起爆。 b.在距拒爆炮眼0.3m以外另打与拒爆炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。 c.严禁用镐刨或从炮眼中取出原放置的起爆药卷或从起爆药卷中拉出电雷管。不论有无残余炸药严禁将炮眼残底继续加深；严禁用打眼的方法往外掏药。 d.处理拒爆的炮眼爆炸后，爆破工必须详细检查炸落的煤、矸，收集未爆的电雷管。 e.在拒爆处理完毕以前，严禁在该地点进行与处理拒爆无关的工作。 11、制作引药必须在无淋水、顶板完整、支护完好、避开电气设备的安全地点进行，引药数量必须与所装炮眼一致。从成束的雷管中抽取单个雷管时不得强拉硬拽，应将成束的雷管顺好，拉住前端脚线轻轻抽出。雷管抽出后脚线必须立即扭结短路。 12、爆破母线必须采用铜芯双股绝缘线，不得有破皮、明接头，母线必须与电缆、管路分开悬挂，不得与导电体接触。 13、爆破作业必须遵守《煤矿安全规程》中有关爆破作业的管理规定。 二、爆破引起瓦斯、煤尘爆炸的预防措施： 1、严格执行《煤矿安全规程》对瓦斯、煤尘 浓度的规定： a.《煤矿安全规程》规定，装药和爆破前，有下列情况之一者，都不准装药爆破：爆破地点附近20m以内风流中瓦斯浓度达到1%时；在爆破地点20m以内，有矿车，未清除的煤矸或其它 物体堵塞巷道断面的1/3以上时；炮眼内发现异状，温度骤高骤低，有显著瓦斯涌出、煤岩松散、透老空等情况时。 b.开凿井筒或掘进岩巷、半煤岩巷和煤巷时，都必须用湿式钻眼、冲刷井壁巷帮、水炮泥、爆破喷雾、装煤岩洒水和净化风流等综合防尘措施。 c.产生煤尘的地点，必须采取防尘措施：采煤工作面应采用灌浆，使用水炮泥、喷雾或其它防尘措施。 以上三条是监控爆破周围环境中瓦斯、煤尘浓度的措施，使其浓度达不到爆炸范围，并有较大安全系数，实现防止瓦斯、煤尘爆炸。 2、严格执行《煤矿安全规程》对炮眼深度、封泥长度、封泥材料、抵抗线的规定。 a.炮眼封泥应用水炮泥，水炮泥外剩余的炮眼部分，应用粘土炮泥或用不燃性的，可塑性松散材料制成的粘土炮泥封实。严禁用煤粉、块状材料或其它可燃性材料作炮眼封泥。对无封泥、封泥不足或不实的炮眼严禁爆破。 b.炮眼深度和炮眼的封泥长度，必须符合下列要求： 炮眼深度小于0.6m时，不得装药、爆破。在特殊条件下，如起底、刷帮、挑顶确需浅眼爆破时，必须制定安全措施，炮眼深度可以小于0.6m，但必须封满炮泥。 炮眼深度为0.6～1.0m时，封泥长度不得小于炮眼深度的1/2。炮眼深度超过1m时，封泥长度不得小于0.5m。 炮眼深度超过2.5m时，封泥长度不得小于1m。 光面爆破时，周边光爆炮眼应用炮泥封实，且封泥长度不得小于0.3m。 工作面有2个或2个以上自由面时，在煤层中最小抵抗线不得小于0.5m，在岩层中最小抵抗线不得 小于0.3m。浅眼装药爆破大块煤岩时，最小抵抗线 和封泥长度都不得小于0.3m。 3、瓦斯、煤尘爆炸危险矿井采掘工作面，必须用煤矿许用电雷管。 4、按照矿井瓦斯等级，使用相应等级的煤矿许用炸药，瓦斯矿井采掘工作面用一级煤矿许用炸药。 5、爆破法处理溜煤眼堵塞，必须用处理溜煤眼堵塞的特殊高安全型刚性被筒炸药，并制定专项安全措施。 6、瓦斯、煤尘爆炸危险工作面，用煤矿许用毫秒延期电雷管的最长延期时间不得超过130ms。 7瓦斯、煤尘爆炸危险的采掘工作面，禁止采用反向起爆。 8、爆破母线和电雷管脚线需符合标准规定的要求，整个爆破网路连接要扭紧，供电时不能短路而发生电火花。 9、非煤矿用发爆器、导通表、电阻仪一律禁止在煤矿井下使用。 10、严格执行“一炮三检”和“三人连锁”爆破制。 地 测 1、矿井各类地质报告齐全、规范； 2、在建设过程中各项地质预测预报及时准确。 3、掘进给 向及时、准确，贯通测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求。 4、基本矿 图齐全，内容、精度符合《煤矿 测量规程》的要求，更新及时。 5、对开采沉陷区进1、设置地质测量专业技术管理机构并配备专 业人员； 2、建立健全地质测量管理制度并落实到位； 3、严格按照《煤矿测量规程》开展地测工作，确保有关资料准确、详细。 4、定期校核地测仪器、仪表及工具。 5、结合矿井实际及时对技术资料进行修订、完善。 6、地质测量的重点工作、关键环节及工作成果必须报矿总工程师审批。 总工程师 地测防治 水副总工程师 地测防治 水科 行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。 防 治 水 1、坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施； 2、井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；3、每年雨季前对防治水工作进行全面检查； 4、防治水 设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定； 5、防治水专项应急预案完善并组织演练。 一、地表水灾事故防范措施： 1、掌握当地历年降水量和最高洪水位资料，查清矿区及附近地面水流系统的汇水、渗漏情况；调查地表水、地表裂缝及地面钻孔等情况。 2、修筑排洪沟等地面防治水设施，并加强矿区范围内地表防治水工程的日常检查及维护工作，特别是在雨季前要检查地表排水沟及拦洪坝等防洪设施。 3、加强地表裂隙带的治理，对地表显现的裂缝及时进行回填，特别在雨季期间应加强地表裂隙带的观察力度。 4、对排到地面的矿井水，必须妥善处理，避免再渗入井下。 5、成立雨季“三防”领导小组和办公室，全面负责雨季“三防”防治水工程计划和安全防范措施的落实。并在雨季到来前，要充分做好防汛工作，备足防汛物资；井田和工业广场内要做好疏排水工作，防止雨季地表洪水溃入井下。 二、 井下水灾事故防范措施： 1、加强矿井水文地质工作，摸清采掘区域内断层、含水层赋存状况及准确位置、标高情况，及时做出水文地质分析报告，提出防范措施，不失时机的做好防水、治水工作。 2、坚持执行“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”的防治水原则，采掘工作面施工前应制订出安全可靠的探放水措施并认真执行。 3、经常观察井下涌水变化情况，发现涌水量发生变化时，除向有关领导报告外，要查明原因，采取措施。 总工程师 地测防治水副总 工程师 地测防治水科 探放队 4、定期清理水仓和检修排水设备，确保主要水仓的有效容量和排水能力；井下各主要巷道的水沟也要定期清理，保证排水畅通。 5、接近可能发生灾害水源时，必须查明水头压力和充水情况，根据煤、岩硬度系数，确定合理的防水煤岩柱尺寸。 6、矿井采空区、报废巷道要及时填图，为防水做好资料准备。 7、遇到下面任何一种情况必须进行探放水： a.接近水淹或可能有积水的井巷、老空或相邻煤矿； b.接近含水层、导水断层； c.打开防隔离煤（岩）柱前； d.接近有出水可能的钻孔； e.接近水文地质条件复杂的地段，有突（出）水预兆或情况不明； f.采掘破坏影响范围内有承压含水层或者含水构造存在时、或煤层与含水层间的防隔水煤（岩）柱厚度不清楚时、可能突水时。 g.采掘工程接近有其它可能突水地段。 8、探放水钻孔的布置科学合理，全部工作要有专门施工组织设计，放水时应按放水试验所预计的涌水量准备好排水设施。 9、采掘工作面穿越破碎带时，应制定专门措施，确定合理的施工工艺和支护方式。 10、当承压含水层存在时，隔水层厚度所能承受的水头值小于实际水头值时，必须进行疏放降压的专门水文地质工作，将水压降至安全水头以下后，方可进行采、掘工作。 11、巷道穿过导水断层前，要确定探水警戒线；穿过断层时要缩小棚距加强支护，严防冒顶；穿过后，应及时进行永久支护、灌浆，防止“滞后突水”。 12、在采掘工作面低洼处必须设置水窝子（水仓）并安装水泵进行排水。 13、各工作面必须备有一定数量的排水管线和水泵。 14、井底水泵房设置的密闭门必须保证完好。 15、掘进工作面发生透水预兆（挂红、挂汗、空气变冷、出现雾气、水叫声、顶板淋水加大、顶板来压、底板鼓起或产生裂隙出现渗水、水色发浑有臭味等异状）时，必须停止作业，采取措施，报告矿调度室。如果情况危急，必须立即发出警报，撤出所有受水灾威胁地点的人员。 16、工作面发生涌水或供水管跑水，机电设备面临水淹危险时，必须将其转移至巷道较高处，并利用现有的条件设泵抽水，防止发生水淹事故。 17、若工作面发生水灾事故，人员必须按指定的避灾路线撤离。 供电系统 1、供电系统应安全可靠，矿井应有两回路电源线路。当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷。 2、井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电。 3、矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性1、严格执行矿井供用电管理制度及措施。 2、电气保护必须整定正确，齐全可靠。要有整定计算书，每月（或每次搬迁重新安装后）必须检查校验一次，做好记录，且供电系统图、设备责任牌与开关三者的整定必须一致。 3、移变、检漏继电器、煤电钻（或信号照明）综合保护器的各项保护必须齐全可靠，不得甩掉或短接。 4、井下电缆必须采用不延燃电缆，定期对电气设备的绝缘材料进行绝缘测试，发现绝缘降低，及时进行更换。 5、井下接地网和接地保护系统必须完好可靠，接地电阻必须符合要求。 6、必须严格执行停送电制度、工作票制度和操作票制度。 7、电气设备必须安装在无淋水、环境状况较好的地点，如必须放在状况较差的环境中，应采取防护措机电矿长 机电副总 工程师 动力科 与潜在的风险。 4、煤矿机电设备应具备《煤矿安全规程》规定或行业相关标准要求标志或证件。 5、供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠； 6、上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。 7、确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明。 8、设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求。 9、设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。 运 输 提 升 系 统 1、各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠。 上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、施，所有电缆必须吊挂，移动拖拽电缆必须有专人进行监护，防止车辆对电缆的碾压、碰撞及煤、矸砸伤电缆。 8、在安装、检修、故障处理完成之后，施工人员必须对设备进行仔细检查，防止工器具等遗落，造成事故。 9、电缆、电气设备的接线必须规范，符合接线工艺要求，防止电气安全距离过小导致事故。 10、大型设备检修须制定专项措施。 一、运输事故： 1、a、及时维护损坏的胶带接头；b.控制大块物料及铁器上系统；c.及时清理胶带与滚筒之间的杂物；d.做好纵撕保护的维护、试验工作，严禁甩掉保护运行；e.及时更换损坏的滚筒、托辊；f.胶带机沿线安设的过桥要稳固，安装高度合适；g.及时调整胶带跑偏现象。h.及时给脱胶滚筒进行包胶；i.尽量避免重载停机。 2、a.提高安装质量；b.提高胶带机电矿长 机电副总工程师 动力科 运输区 皮带队 松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车保护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。 2、各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试。 3、运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求。 4、运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护。 5、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求。 6、运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范。 7、运输提升设备检修记录齐全。 接头制作质量；c.给小游车安装合适的卡轨器；d.尽量控制水煤上系统；e.保证清扫器有效、完好；f.保证各转载点落料不偏；g.使用合格的胶带；h.做好跑偏保护的维护、试验工作，严禁甩掉保护运行； i.做好员工的业务技能培训，按照皮带跑偏规律进行调偏；J.保证胶带张紧力适当。 3、a、提高员工岗位责任心，严格执行劳动纪律，加强煤仓上下的联系； b.做好堆煤、皮带联锁、破碎机堵转保护的维护、试验工作，严禁甩掉保护运行； c.制作合适的溜槽及护煤皮； d.煤仓内不得长时间存放水煤； e.在运行中，岗位工要经常检查溜槽及煤仓情况，及时发现堆煤现象。 4、a、定期对员工进行操作规程培训； b.操作胶带机由班长或带班队长进行不定期监督，防止胶带机无保护或保护不全运行； c.胶带机所有运转部位加防护罩或护栏； d.胶带机起停按钮上锁，坚持“谁上锁，谁解锁”的原则。 二、提升事故： a、定期对员工进行操作规程培训； b.保证提升系统安全设施齐全、可靠、灵敏并有专人定期检查、维修、保养； c.严格执行斜巷提升安全管理规定。 d.按规定落实提升设备检查、检修工作。 1、加强操作人员安全教育培训工作，避免出现误操作。 2、加大检查维护力度，及时淘汰锈蚀严重、不符合要求的压力容器，所有压力容器及风管必须涂防锈漆。 3、发现管接头泄漏时，要及时处理，更换不合格的密封圈。 总工程师 通风矿长 通风科 通风压风系统 1、压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求； 2、定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠； 3、新安装和检修后进行打压试验； 4、输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定； 5、有空气压缩机操作规程和使用管理制度。 4、风管必须紧跟迎头，间距不得区 超过50米。 5、因检修、维护、掐接管路需要，确需断开风管时，必须采取安全措施。 6、防止外力挤伤压力容器。 7、至少每年校验一次安全阀，严禁使用不合格的安全阀，确保其动作灵敏、可靠。 8、至少每2年测试一次压力容器性能，严禁使用强度达不到要求的压力容器。 1、定期组织业务技能培训。 2、及时更新岗位管理制度。 3、制定岗位规范和操作规程。 4、制定并更新岗位风险管理措施和标准。 5、安全科定期进行检查，发现一次 违反规定或操作不当，对其进行处罚。 6、要明确现场作业地点、监护人员，布置安全作业注意事项。 7、加强对现有措施执行情况的监督检查。 各业务相 关部门 综合类 1、严格执行岗位规范和操作规程； 2、遵守岗位管理制度和其他规章制度； 3、持证上岗，穿戴工作服饰。 4、熟知岗位危险源，熟练掌握风险管理措施和标准。 5、作业前要认真对 周围环境进行检查确认，确保无安全隐患。 6、做好安全防护措施，做到安全作业。 7、多人协同作业时要做好联保互保。 8、落实岗位“手指口述： 9、严格执行岗位交接班制度； 10、认真填写相关记录。

第四章 岗位职责与规范

根据《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求，结合xxxx安全建设组织架构及业务分工实际情况，全矿共设7个矿级安全建设管理岗位，7个安全建设管理科室，8个建设区队。安全建设岗位设置、岗位职责及规范如下：

金宝屯岗位职责目录及清单（表1-1）

序号 岗位名称 岗位编号 1 矿 长 TLMKW-01-01 2 总工程师 TLMKW-01-02 3 生产矿长 TLMKW-01-03 4 安全矿长 TLMKW-01-04 5 机电矿长 TLMKW-01-05 6 通风副总工 TLMKW-01-06 7 机电副总工 TLMKW-01-07 8 通风科科长 TLMTF-02-01 9 通风科副科长 TLMTF-02-02 10 监控室主任 TLMTF-02-03 11 瓦检队队长 TLMTF-02-04 12 通风技术员 TLMTF-02-05 13 监测维修工 TLMTF-02-06 14 监测监控工 TLMTF-02-07 15 通风测风测尘工 TLMTF-02-08 16 瓦斯检查员 TLMTF-02-09 17 瓦斯泵站司机 TLMTF-02-10 18 调度室主任 TLMDD-03-01 19 调度室副主任 TLMDD-03-02 20 调度室技术员 TLMDD-03-03

xxxx岗位职责目录及清单（表1-2） 各（区）队、科室：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障

能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。 一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组 长：吴胜会、徐 伟

副 组 长：赵国华 陈胜伟 李维军 龙殿武 肖林海 徐晓光 李 猛

成 员：孟令新 金殿宝 闫 敏 贾志忠. 王 勇. 领导小组下设办公室， （二）领导小组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作； 4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 （一）综合辨识程序 1、年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对

辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。 2、月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及

操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。 3、周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。 4、日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗

干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。 （二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工

程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。 （三）风险辨识评估方法 1、安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。 低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。 2、安全风险评估

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩

对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 （2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统

存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等 级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。 五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。 六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元； 2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人 各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工

序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。 6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

金宝屯煤矿 2017年1月

安全风险分级管控教材

第1章 安全风险分级管控体系简介

1.1安全风险分级管控（体系）的概念及相关术语 1.1.1安全风险分级管控（体系）的相关概念 （1）安全风险分级管控的定义

安全风险分级管控是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，能使我国的煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平的一种现代管理理论和方法。 （2）安全风险分级管控的目标

安全风险分级管控的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤

矿本质安全目标。

1.1.2安全风险分级管控的相关术语

（1）危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

（2）风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。 （3）危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

（4）风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

（5）风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。

（6）危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

（7）风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

（8）不安全行为：是指一切可能导致事故发生的行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。

（9）煤矿安全风险分级管控文化：煤矿安全风险分级管控安全文化

是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

（10）煤矿安全风险分级管控管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。

（11）管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

（12）管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准应按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

（13）管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。

（14）PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。 1.2安全风险分级管控管理体系的构成

煤矿安全风险分级管控管理体系主要包括风险管理、人员不安全行为管理、组织保障管理、安全风险分级管控安全文化管理、安全风险分级管控管理评价和安全风险分级管控管理信息系统。 1.2.1风险管理

风险管理过程主要包括：危险源辨识、危险源风险评价、危险源风险预控、危险源监测、危险源风险预警和危险源风险控制等。 （1）危险源辨识

危险源辨识是煤矿安全风险分级管控的前提和基础，其目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。危险源辨识首先要对煤矿的所有部门进行合理划分，确定基本危险源辨识的子单元，然后确定哪些因素属于危险源范畴，以便开展辨识工作。危险源辨识的基本内容包括人（11因素）、机（8因素）、环（19因素）、管（18因素）四个方面，所使用的主要方法有工作任务分析法和事故致因机理分析法，其工作流程主要包括四步：①指定总体指导方案；②人员培训；③开展危险源辨识工作；④资料整理、归档；⑤危险源信息化管理。

（2）危险源风险评价

煤矿企业危险源风险评价是分析危险源产生的风险的大小，根据评价目的和实施阶段不同可分为静态风险评价和动态风险评价。 静态风险评价是对企业辨识出的基本危险源逐个进行定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，主要方法有风险矩阵法等。由于在煤矿企业危险源体系中有一些危险源具有时间记忆性，其重复出现或持续存在造成的风险大小是不同的，因此，需

要对危险源进行动态风险评价。危险源动态风险评价是对危险源进行风险预警和风险控制的前提，动态评价的方法随评价对象（人、机、环、管）的不同而发生变化。 （3）危险源风险预控

煤矿企业风险预控是企业根据基本危险源辨识和静态风险评价的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。煤矿企业风险预控不同于隐患消除，隐患消除是在实际出现了危险源(隐患)之后对其进行控制或消除，而风险预控是对煤矿企业辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，对于本质型危险源要将其风险程度降到最低，而对于非本质型危险源要彻底消除，使其没有发生的条件。风险预控的方法有技术方法和管理方法。 （4）危险源监测

煤矿企业危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息。危险源监测包括两个方面的内容：①危险源动态监测与动态信息采集；②危险源动态信息传递。监测的方法应依据危险源的特征实行定时监测或实时监测。 （5）危险源风险预警与控制

危险源风险预警与控制的简单流程描述如下：危险源动态信息采集 信息传递 动态风险评价 发出风险预警 处理措施，具体工作流程见图2-2。

安全风险分级管控管理体系的运行模式

煤矿安全风险分级管控的实施方案采取戴明的PDCA管理模式设计，强调持续改进，基本流程如下：

图2-8 煤矿安全风险分级管控管理体系运行模式

第2章 安全风险辨识方法

工作最终要形成一套管理体系文件和一套包含基本信息的、可运行的安全风险分级管控管理信息系统。管理体系文件包括：《管理手册》、《程序文件》、《管理制度汇编》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《管理标准与管理措施手册》、《人员不安全行为控制与管理手册》、《安全文化建设手册》。 2.1.1风险辨识小组工作程序

风险辨识小组的任务是控制危险源、预防风险的发生。风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。

风险辨识建议采用工作任务分析法为主，其他方法辅助来进行危险源辨识，工作任务分析法是指通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，从而识别出有关的危险源的一种方法。风险辨识管理小组的工作程序如下：

第一步：首先明确煤矿八大事故及事故类型

（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。

（2）顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。 （3）机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

（4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。

（6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。

（7）运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。 （8）其它事故：以上七类以外的事故。 第二步：分析整理各自的工作任务和工序 要点：

n 所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全；

n 务必采用其他危险源辨识方法作为补充。 第三步：辨识每道工序中的危险源 要点：

n 一些每个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。

n 应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源，如无证上岗，单独拿出来防止每个风险管理小组的每个工作任务中都进行该项危险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。

n 危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言

进行描述。

n 辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。

n 满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的所有工种。即：如果依据辨识出来的危险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么危险源辨识肯定是不完全的。关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。 第四步：明确危险源可能产生的风险及后果 第五步：依据风险矩阵表进行风险评估

图3-1 风险矩阵 要点：

n 对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。

n 对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。

n 当各部门风险管理小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。 第六步：确定风险类型

确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的直接根源，即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么，是机器？是人？是环境？是管理？ 要点：

n 风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨识的时候应该注意该问题。当出现两者或两者以上的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其

风险类型只有一种。

n 风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥的风险类型“人”。 第七步：确定可能导致的事故类型

确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。 要点：

n 建议采用前述的八大事故类型；

n 在危险源辨识工作前将八大事故及相关定义印发给每个参与危险源辨识的成员。 第八步：提取管理对象

管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管理对象。从而制定相应的管理标准与措施，进行风险预控。风险类型为人，则管理对象就为具体的岗位名称，如：“煤机司机”； 风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如 “风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为与安全相关的管理制度与规章等。提炼管理对象的过程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。 要点：

n 在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命名。对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥人员的情况，应该

在该部门定义岗位：“货物装卸工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属于这两个岗位，类似这种工种可以根据危险源辨识中提取管理对象的实际情况动态地添加。

n 在危险源辨识前安装“煤矿安全风险分级管控管理信息系统”则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象，如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称，而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后，风险管理小组成员只能从中选择而不能修改，这就保证了同一岗位命名肯定是一致的。 n 提取的管理对象可以为多个。 第九步：制定管理对象的管理标准

管理标准是针对管理对象的，只要管理对象达到相应的管理标准危险源就不会出现，从而也不会出现风险，就更不会导致事故的发生。制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量引用国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。

人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。

机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。

环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。 管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。 要点：

制定管理标准与措施前应收集相应的法律法规、各种规程等文件，以便参考，主要有：《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国煤炭法》、《新编安全生产法律法规全书-上中下册》、《煤矿安全规程》、《中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007》、《煤矿工人安全技术操作规程指南》、《设备安全技术操作规程》、《中华人民共和国道路交通管理条例》、《煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册》、《安全质量标准化标准及考核评级办法》、《危险化学品安全管理与安全生产技术》、矿各种操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、机器设备台帐。

第十步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施

这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施。措施制定有两个最根本的原则：（1）可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性；（2）措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除，将风险降到最低。 第十一步：提取管理标准与措施 要点：

n 危险源辨识及标准与措施制定的初期，最好让各个部门风险管理小组首先确定一个工作任务及其工序，按照上述步骤完整地做出来，

项目风险管理小组及时组织对其内容逐条审核，及早发现问题，解决问题，避免后期发现问题，大规模返工，影响进度。

n 当各部门风险管理小组都完全掌握上述方法后，风险管理小组不再进行逐条审核，而是定期抽审。

第十二步：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控，预防风险的出现

这一工作可能在整个建设体系文件结束后进行，也可以尽早进行，进行对管理标准与措施的检验。

第十三步：对所有辨识出危险源进行检查监测、预警

危险源的监测主要有两种形式：实时危险源的监测和非实时危险源的监测（即需要人工检查的危险源），实时危险源监测通常是煤矿本质安全管理信息系统通过读取煤矿的安监设备的实时监测数据（如瓦斯浓度、粉尘浓度等）来完成的，该工作主要由煤矿本质安全管理信息系统的供应商来结合矿上的安监设备编写程序完成数据的读取工作。非实时危险源（如人的不安全行为、机器故障）的监测通常通过体系办的检查人员进行检查来完成的。

实时危险源的预警和非实时危险源的预警等级的计算是根据相应的实时数据和人工检查数据自动计算的。

第十四步：收到警情通知人员采取相应的措施进行风险控制 2.2.1体系目标

安全风险分级管控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中

做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。具体体现在以下几个方面：

(1)人员的本质安全。要求员工具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具有良好的安全素质，不论在何时何地何种作业环境和条件下，都能按规程操作，杜绝“三违”，杜绝人为失误，实现人员的本质安全。

实现人员无失误，进而实现人员的本质安全是煤矿本质安全中的基础性环节。相对于物、系统、制度等三方面的本质安全而言，具有先决性、引导性、基础性地位。

(2)设备的本质安全。一方面是对机器设备系统机械化和自动化水平的要求，要求机器设备具有故障检测和安全防护功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用过程中要确保机器设备正常运转不存在安全隐患，达到本质安全管理标准。

(3)环境的本质安全。煤矿生产环境应符合安全规程和标准的要求，且作业环境整洁卫生。

(4)管理的本质安全。管理体系科学、简洁、完善、高效。管理体系应包括完备的管理标准体系、管理措施体系以及保障管理标准和管理措施切实落实到位的管理保障体系。管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”；管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标

准都能够得到落实”；相应的监督保障体系和预警系统应保障：“每一项管理措施都有具体的人员负责，如果责任人失职，能够及时发现、制止，并有反馈信息”。 2.2.2体系定位

安全风险分级管控定位为：是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。

2.3煤矿危险源辨识

危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。这项工作全面、准确与否直接影响着后期工作的进行。危险源辨识首先要明确辨识的范围并进行单元划分，同时需要搜集辨识的依据，其次要确定危险源辨识的方法，最后按照辨识的基本内容进行辨识。 2.3.1煤矿危险源辨识内涵

煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控

制。

煤矿危险源辨识是一项富有创造性的工作，在工作中，不仅要辨识系统现有的危险源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。

2.3.2煤矿危险源辨识单元的划分

煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统(生产系统、非生产系统)。为了便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运安工区、洗煤厂等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗运专业、机电专业等。不管按照哪种方式划分子单元，必须遵循下列原则： （1）独立性。即子单元在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象； （2）全面性。即子单元的全体须是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；

（3）科学性。即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险源监测及控制等工作的开展。 2.3.3煤矿危险源辨识的依据

确定哪些因素是危险源，需要一定的科学依据，因此，在危险源辨识前，需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选，作为辨识的依据。一般地，企业需要搜集以下几方面的资料：

（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。比如：《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国劳动法》、《安全生产法》、《矿山安全法》、《煤矿安全监察条例》、《煤矿安全规程》、《爆炸危险场所安全规定》、《煤矿井下粉尘防治规范》、《中华人民共和国职业病防治法》等等。

（2）相关的事故案例、技术标准。

（3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。

（4）煤矿事故发生机理。

（5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。 2.3.4煤矿危险源辨识的方法

目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。 2.3.4.1直接经验分析法

直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。

目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。各种方法有其优缺点和适用范围见表2-2。

表2-1 直接经验分析法

方法名称 实施步骤 适用范围 优点 缺点 工作任务分析法

以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验

构建安全风险分级管控体系汇报

我矿按照“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的工作要求，牢固树立“风险无大小”的红线意识和“管控无特例”的底线思维，构建起安全风险分级管控体系，实施安全风险分级管控“三化”措施。 一是风险点排查常态化

制定下发《安全风险分级管控制度》，健全完善安全生产责任制，构

建以矿长、总工程师为主体，下设专业科室的安全技术管控体系，按照“从细排查源头风险点，从深管控风险关键点，从严治理现场隐患点”的工作要求，实行月度安全隐患排查和风险点分级排查一并纳入月度“双险双控”机制，全面、全方位、全过程排查井上下安全隐患和风险点，形成“关口前移、纵深防御”的“大快严”集中行动安全风险分级管控体系、全覆盖、无缝隙的“双险双控”管控网络体系和矿、区队（科室）、班组（岗点）“三位一体”的风险控制目标责任体系。目前，已排查各类90处，《生产经营单位安全生产风险点名册》即将汇编成册。 二是风险点措施精细化。

将排查出的风险点，紧紧围绕“人、机、物、环”方面的危险源，制定管控责任单位、管控责任人和具体管控措施（包括制度管理措施、施工工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），建立健全安全风险挂牌督办制度、安全风险公示制度和安全操作“明白卡”制度，重点强化“一通三防、防治水、顶板管理、提升运输、火药放炮、职业卫生、安装撤面和零星工程”等环节的风险点管控，在时间上、空间上和管理上，实现了风险预控、动态管控、全过程监控。 三是风险点管控闭合化。

对排查确认的风险点，实行闭环控制以及责任问责和追究，变事后事故追究为超前风险追究，做到“小风险不放过，大风险不回避，问题处理不过夜”。对动态安全风险，实行验收员、班组长、跟班副区长

和现场安全员“四位一体”管控制和专业动态管控制。为确保风险分级效果，对安全管理状况及时通报，每周一将上周科室全覆盖检查、管理人员的走动式管理、安全信息整改以及薄弱人员排查情况等，在周安全办公例会上通报，对不安全行为以及影响安全生产的因素给予及时预警，强力推进了风险管控、隐患排查治理和安全信息化体系建设，有效防范遏制各类事故的发生，确保了矿井安全生产形势持续稳定健康发展。

金宝屯煤矿 2017年4月16日

安全风险分级管控实施方案

为认真贯彻落实吉林煤矿安全监察局的文件要求，结合我矿的实际情况，特制定本方案。 一、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险分级管控工作小组。

组 长：吴胜会 徐 伟

副组长：赵国华 李维军 陈胜伟 肖林海 龙殿武 李 猛 徐晓光

成 员：孟令新 金殿宝 闫 敏 王 勇 贾志忠 各区队、科负责人

领导小组下设办公室在安全质量办公室，王勇同志任办公室主任，负责日常具体工作。 二、指导思想

坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人

为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。 三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。 四、工作内容

建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理煤矿生产基础设施、技术装备、作业环境等方面存在的隐患，以及煤矿安全生产体制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理等方面的问题。

1、安全生产责任制建立和员工岗位规范及落实情况。明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控、瓦斯抽采等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。

通风管理：矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、

风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。 瓦斯管理：煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理措施，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。

防治水管理：及时掌握本矿的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制年度防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。

防尘管理：建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点、煤仓，采煤工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。

采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

顶板管理情况：加强顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。

机电、运输管理情况：按规定实现双回路供电；井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆；禁止非防爆和淘汰产品下井；提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

火工品管理情况：煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料；建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用情况。 6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。 建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告。 五、工作开展：

㈠、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全生产大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期（9日、19日、29日）组织三次全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内顶板管理、提升运输、一通三防、机电管理、水害治理安全生产大检查。

㈡、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行安全生产大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。对危险源和安全隐患进行辩识如发现问题交给责任人进行风险预警。 六、相关要求：

1、各相关人员必须认真落实好各自责任，分好工，做好此项工作，

确保取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不好的，要进行责任追究。 金宝屯煤矿 2017年1月10日