食品质量安全供应链规制研究：以乳品为例

２０１０／０２总第３９４期　商、监研究　ＣＯＭＭＥＲＣＩＡＬ　ＲＥｓＥＡＲＣＨ　文章编号：１００１—１４８Ｘ（２０１０）０２—０１００—０７　食品质量安全供应链规制研究：以乳品为例　刘　东，贾　愚　（南京大学商学院，南京２１００９３）　摘要：在现有的质量规制政策下，食品质量安全事故频繁发生的原因是强制性公共规制难以有　效地介入食品供应链的质量生产过程。对供应链生产过程的公共规制失灵，为被规制者以质量　手段谋求利益最大化留下了充分的对策性空间。由供应链核心厂商实施的私人质量规制，以其　信息成本优势、对策性行为少和规制的可持续性，能够有效地弥补公共规制对供应链的质量规　制空白。　关键词：食品质量安全；乳品供应链；规制　中图分类号：Ｆ７６８．２　文献标识码：Ａ　Ｓｔｕｄｙ　０１１　Ｆｏｏｄ　Ｑｕａｌｉｔｙ　Ｓａｆｅｔｙ　Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｉｎ　Ｆｏｏｄ　Ｓｕｐｐ￣Ｃｈａｉｎ：Ｔａｋｉｎｇ　Ｄａｉｒｙ　Ｐｒｏｄｕｃ￣ａｓ　Ａ　Ｃａｓｅ　ＬＩＵ　Ｄｏｎｇ，ＪＩＡ　Ｙｕ　（Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓ－Ｎａｎｊｉｎｇ　Ｕｎｉｖｅｍｉｔｙ，Ｎａｎｊｉｎｇ　２１００９３。Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｕｎｄｅｒ　ｔｈｅ　ｃｕｒｒｅｎｔ　ｑｕａｌｉｔｙ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｉｅｓ，ｔｈｅ　ｃａｕｓｅｓ　ｏｆ　ｍａｎｙ　ｆｏｏｄ　ｓａｆｅｔｙ　ｉｎｃｉｄｅｎｔｓ　ａｒｅ　ｔｈａｔ　ｉｔ　ｉｓ　ｄｉｆｆｉｃｕｌｔ　ｆｏｒ　ｍａｎｄａｔｏｒｙ　ｐｕｂｌｉｃ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｔｏ　ｉｎｔｅｒｖｅｎｅ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｏｆ　ｆｏｏｄ　ｓｕｐｐｌｙ　ｃｈａｉｎ．Ｔｈｅ　ｑｕａｌｉｔｙ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｆａｉｌｕｒｅ　ｏｆ　ｆｏｏｄ　ｐｒｄｏｕｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｌｅａｖｅｓ　ｅｎｏｕｇｈ　ｓｐａｃｅ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｒｅｇｕｌａｔｅｄ　ｉｆｒｍｓ　ｔｏ　ｍａｋｅ　ａ　ｐｒｏｆｉｔ　ｂｙ　ｍｅａｎｓ　ｏｆ　ｑｕａｌｉｔｙ　ｄｅｇｒａｄａｔｉｏｎ．　Ｔｈｅ　ｐｒｉｖａｔｅ　ｑｕａｌｉｔｙ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｃｏｎｄｕｃｔｅｄ　ｂｙ　ｃｏｒｅ　ｆｉｒｍ　ｉｎ　ｆｏｏｄ　ｓｕｐｐｌｙ　ｃｈａｉｎ　ｃａｎ　ｆｉｌｌ　ｔｈｅ　ｇａｐ　ｔｈａｔ　ｐｕｂｉｌｃ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｃａｎｎｏｔ　ｉｎｔｅｖｅｎｅ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ａｄｖａｎｔａｇｅｓ　ｏｆ　ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｃｏｓｔ－ｆｅｗ　ｇａｍｅｓ　ｂｅｈａｖｉｏｒ　ａｎｄ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　ｓｕｓｔａｉｎ—　ａｂｉｌｉｔｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｆｏｏｄ　ｑｕａｌｉｔｙ　ｓａｆｅｔｙ；ｓｕｐｐｌｙ　ｃｈａｉｎ　ｏｆ　ｄａｉｙｒ　ｐｒｏｄｕｃｔｓ；ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ　近年来，我国食品质量安全事故的频繁发生，　品质量安全，特别是在食源性危害和化学性添加　引发了人们对此类偶发事件背后必然性的思考。　等方面，食品质量信息的不对称特征更为明显。因　本文即以乳品为例，在对现有质量规制政策反思　此，对食品质量安全进行规制有着现实的必要性。　的基础上，从食品供应链的生产过程视角，比较公　但是对于如何选择合适的规制工具和适度的规制　共规制与私人规制的质量规制效果。并结合我国　强度，一直是食品安全经济学争论的焦点。当前，　的典型案例，试图发现对食品供应链进行质量规　我国对乳品的质量规制政策主要由以下一系列制　制的有效工具。　度组成：许可证管理的厂商准入制度、基于国家检　测标准的产品市场准入制度、质量信息公布制度　一、现有质量规制政策的分析　以及责任追究制度。目前这些规制政策的质量监　理论上讲，由于消费者的食品质量知识是有　管效果并不尽如人意，其主要特点及原因如下：　限的、获取质量信息的成本是高昂的，因而食品质　（一）厂商准入规制　量安全的信息往往是不对称和不充分的。仅靠声　厂商准入规制是对生产经营者进入乳品行业　誉机制、标签管理等市场化手段，难以完全保证食　的事前门槛限制，试图通过政府的行政许可，来区　收稿日期：２００８—１ｌ一１８　作者简介：刘东（１９５４一），女，南京人，南京大学商学院经济学系教授，博士生导师，长江三角洲经济社　会发展研究中心研究员，研究方向：微观经济学；贾愚（１９７７一），男，山东威海人，南京大学　商学院博士研究生，研究方向：企业理论。　基金项目：国家社会科学基金，项目编号：０８ｃＪＹ０４３。　总第３９４期　刘　东：食品质量安全供应链规制研究：以乳品为例　・　１０ｌ　・　分合格与不合格的生产经营者，将不具备资质的　生产经营者拒之门外，以保证乳品的产出质量。南　于厂商准人的管制目标是厂商的生产经营能力，　而不是厂商的质量生产努力，因此其质量管理效　果必然存在一定的偏差。　首先，检测费用高昂，具备规定资质（如一　定的生产环境、设备、工艺、检验能力）并获得　准入资格的生产经营者，同样会进行低质量生产。　例如在质量检测方面，乳品生产经营者必须配备　规定的检测设备（如三聚氰胺检测仪），才能获得　准入资格。但在配备了相应设备和获得准人资格　后，乳品生产经营者出于节约可变成本等考虑，却　未必会使用该设备进行应有的质量检测，仍可能　低质量购进原奶。以奶站与分散奶农的原奶交易　为例，每户奶农每天与奶站的平均交易价值约为　１２０元④，而仅三聚氰胺一项指标的检测费用就高　达１０　样本　（以每户奶农每天交易的原奶作　为一个样本）。如果加上其他的理化指标、卫生指　标和添加剂检测的费用，来自检测方面的高昂可　变成本，将大幅度地压缩原奶交易的利润空间。理　性的乳品生产经营者必然选择尽量减少对各种规　定设备的使用，结果乳品的产出质量并未因厂商　具备规定资质而得到完全有效的保证。即厂商准　入规制针对的只是生产能力的信息不对称，却仍　然无法解决厂商生产努力的信息不对称问题。　其次，厂商准入规制所要求的生产环境、设　备、工艺、检验能力等强制标准，构成了厂商的大　量固定成本投入，使厂商的沉没成本增加，提高了　厂商从行业退出的门槛。但是市场行情周期性的　波动变化，却要求厂商及时地进入与退出，进行行　业产能与厂商数量的及时调整。这样，当市场行情　下行时，因沉没成本提高而难以退出的厂商，特别　是中小企业，将不得不采取降低可变成本的手段　来缓解压力，结果往往是乳品质量的降低。即在准　入管制下，当厂商进入与退出的刚性约束同市场　周期性波动对厂商数量的弹性要求相矛盾时，即　便是曾经合法准人的厂商、甚至获得了免检资格认　证的企业，也同样会低于质量安全标准进行生产。　（二）产品的市场准人规制　产品的市场准入规制主要是制定并依据国家　标准，对乳制品进行定期监督抽查，以阻止劣质乳　品进入消费市场。由于市场准人规制针对的是供　应链末端的最终产品，所以乳品的生产全过程对　于规制者来说仍然是个“黑箱”。在这种情形下，　为了通过最终产品检验，供应链“黑箱”中的众　多生产经营者就可能采取对策性行为，应对质量　安全国家标准。乳品供应链上的奶农、奶站和乳品　加工企业等，都默认在奶粉中添加三聚氰胺的行　业“潜规则”，集体应对乳品质量安全国家标准，　而置身于供应链之外的质监等部门则被长期蒙蔽。　这种最终产品检验制度的动态博弈结果就是：国　家的质量安全标准更新总是相对滞后于供应链内　部的制劣技术创新，质量管理部门总是处于事后　的、被动的监管地位；而不是主动的、事前的质量　干预与预防。　（三）质量信息公布规制　乳品质量信息公布的主体是地方政府，而乳　品质量安全事故信息的公布与否，取决于地方政　府的成本收益对比。由于考虑到辖区经济绩效、区　域间竞争等收益损失，现实中，地方政府将实际发　生的乳品质量安全事故全部查处并公布的边际成　本要远大于其边际收益，因此乳品质量信息公布　的均衡数量往往低于实际的发生值。乳品的信任　品属性也决定了乳品企业可以不必顾虑自身声誉　而降低乳品质量以更加靠近地方政府信息发布的　成本收益均衡点。尽可能地透支政府声誉的公信　力，成为乳品企业的上策，直至地方或中央政府的　信息公布收益超过其成本，乳品质量安全事故的　信息才会得以披露。因此，在地方政府作为利益相　关主体之一的条件下，乳品质量信息的公布往往　不是充分、及时和独立的。　（四）责任追究规制　责任追究规制的主要内容是通过索票、索证　制度，要求乳品供应链上各个环节的生产经营者　建立相应的养殖档案、交接单、购销和检测记录等　证明文件。当质量安全事故发生时，便于监管部门　据此来确定质量安全事故的责任人，并给予相应　处罚。在规制者不介入乳品供应链内部的条件下，　这种索票、索证制度所形成的事后责任追究预期，　可能将供应链各个环节的生产经营者捆绑为一个　利害攸关的整体，共同隐瞒供应链中存在的质量　安全隐患。供应链上下游结成隐性的利益联盟，规　避可能的责任追究，直至难以掩盖的、重大的食品　质量安全事故的集中爆发。而且，相对于食品质量　安全事故所造成的社会危害，对责任人亡羊补牢　式的事后惩罚显然是微不足道的。食品质量安全　事故一旦发生，往往已经造成了难以挽回的损失，　且施害者一般都没有足够的损害赔偿能力。　综上可以发现，我国当前的乳品质量安全规　制主要是对供应链两端的监管，即事前的准入规　・１０２・　商业研究　２０１０／０２　制与事后的终端检验、责任追究与信息披露。事实　证明，这种以被动的结果检测、事后的责任追究和　管厂商能力不管厂商努力为特征的质量规制模式，　由于忽略了对供应链生产过程本身的质量干预，　必然难以有效地遏制食品质量安全事故的频繁发　生。供应链“黑箱”中的乳品生产经营者，有充　裕的策略空间与规制者的两端监管进行质量博弈，　如准入后缩减可变成本的投入、创新制劣技术以　满足国家标准、透支政府声誉、集体隐瞒供应链内　监管费用也在逐年攀升，从２０００年的４．７６亿元到　２００３年的５．５亿元，近年来的卫生监管总费用已　经占到ＧＤＰ的５个百分点以上。即“不完全信息　和不完全市场作为市场失灵的一个来源在公共部　门里也是普遍存在的”　。　２．强制性公共规制难以克服供应链的对策性　低效率。食品生化学、基因研究和食品添加剂等科　技的快速发展及其在食品产业中的广泛应用，增　加了规制者与被规制者之间的信息知识不对称程　部的“潜规则”信息，等等。因此，对乳品质量　的有效规制，应该不仅仅是对供应链两端的监管。　有效的乳品质量安全管理政策，应该以源头控制　和供应链过程干预为主，以事后的信息公布管理　为辅；以对产品的市场准人管理为主，对厂商的行　业准人管理为辅；以事前的主动干预为主，以事后　消极的责任追究为辅。　二、食品供应链质量规制工具的比较：强制性　公共规制失灵与私人规制的优势　（一）强制性公共规制失灵　政府的强制性公共规制主要包括设计标准规　制与性能标准规制。设计标准规制是对食品厂商　的生产过程和质量管理进行规范，如规定食品厂　商的生产设备、生产工艺、检验能力、包装储运　等；性能标准规制是对食品中生物和化学物质含　量的标准限制，如规定牛奶中的细菌和药物含量　的许可水平。　虽然食品质量信息的不对称性为政府的强制　性公共规制提供了理由，但对于安全食品的供给，　来自政府的强制性公共规制却并非是绝对有效的，　即存在着食品安全的公共规制失灵。在食品安全　监管方面，强制性公共规制失灵主要表现在，难以　有效地介入和控制供应链的生产过程。　１．强制性公共规制难以低成本地获取供应链　质量信息。我国农业经济的特点决定了奶农户小　规模分散养殖与奶站布点收购的“奶站＋农户”　模式是我国原奶供应的主流。这种小规模、分散的　生产与交易的特点，决定了乳品生产质量信息的　分散性，规制者获取乳品质量信息的成本是高昂　的。尤其是在现有的技术条件下，没有便捷、高效　的质量检测手段出现，政府的强制规制必然是低　效率的。譬如，三聚氰胺多是在奶站环节添加的，　但如果向每一家奶站派驻一名质量监督员，则就　是有限的行政资源所难以承担的了②。在总量上，　我国卫生监管人员总数已经到达５００万以上，卫生　度。食品科技的进步在制约了政府规制效能的同　时，也为被规制者以质量手段寻求利益最大化留　下了充分的对策空间。规制者面对的是乳品供应　链的“黑箱”，虽然强制规定了牛奶中的乳蛋白和　￣ＬＮ＇－等的含量指标，但这些指标却很容易被相应　的食品添加剂所满足。对于强制性规制手段来说，　要揭示微观层面这种持续更新的技术和专业信息　的成本是高昂的，监管的行政效率是低下的。　３．规制者缺乏获取供应链质量信息的激励。　理论上，公共规制者代表的是公共利益，但现实中　的政府机构和官员为了自身利益，其规制行为可　能有悖于公共利益。一般地，公共规制者面对的是　多元化的目标，除了食品质量安全的社会性目标　外，还有经济目标和政治目标。规制者从自身利益　最大化出发，会将有限的行政资源在这些多重目　标间切换，使得现有的规制资源未必被充分应用　于食品安全的监管领域。如面对制劣的乳品厂商，　对于规制者来说，考虑到地区经济、利税、就业等　其他目标，放松监管的得益往往大于充分监管的　得益。因此，乳品供应链上的质量信息往往不易被　规制者及时准确地揭示。　另外，除了难以深入供应链的质量生产过程　外，强制性公共规制还会导致效率损失、小厂商的　竞争劣势和阻碍技术创新。由于实际中每个生产　者的设备和管理都是不同的，规制者设计和强制　推行的标准，未必符合厂商实际生产中的技术效　率，因而存在着可能的效率损失；另外，由于设计　标准规制是一种强制的固定成本支出，无论厂商　规模大小都必须投人，因而会造成小规模厂商的　竞争劣势；因为强制性的公共规制缺乏弹性，在控　制食品质量安全风险的同时，也阻碍了微观领域　技术和管理等创新的发生。　正如威廉姆森所指出的，各种治理方式的有　效性是有边界的，如果一种治理方式被不适当地　用到不适用的边界，就容易引致错置，导致边界失　灵　。强制性公共规制有效发挥作用的范围仅限于　总第３９４期　刘　东：食品质量安全供应链规制研究：以乳品为例　・１０３・　供应链中组织化和产业化程度较高的部分，对于　小规模、分散经营的食品生产与交易环节，公共规　办法，来保证高质量产出所需要的高标准投入，从　而节约了日后原奶交易的质量检测费用。（１）用　制则难以有效发挥作用。而由供应链核心企业实　施的恰当的私人规制，则可以有效地弥补这部分　供应链的质量规制空白。　收购价格补贴的方式，激励奶农使用完达山牌精　饲料；（２）对公司辖区的奶牛每年进行两次结核　病、布氏杆菌防疫；（３）用奖励和补贴来激励奶　农建设青贮窖、购买青贮铡碎机，推广先进的　“青贮舍饲”养牛法；（４）定期对奶农的饲养管理　（二）供应链私人规制的优势　厂商问的私人规制包括纵向的供应链契约规　制与横向的食品行业规制②。纵向的供应链契约规　制是供应链上的核心厂商通过契约设计，来控制　情况进行检查，并对每户奶农进行记录评价；（５）　聘请技术人员对奶户进行饲养管理培训。　“　上下游厂商的质量生产行为，以实现食品产出和　交易的质量安全。不同于市场机制与政府公共规　制的是，这种私人规制是由供应链的核心企业通　过契约手段实施的一种私人的质量激励约束机制，　契约内容与履约方式是由厂商自发组织制订并在　供应链内部自愿实施的。　如２００３年，当黑龙江完达山￣Ｌ，Ｊｋ公司面对原　奶收购的低质量困境时，就运用了这种私人质量　规制，成功地控制了供应链上游的生产过程，并有　效地提高了原奶的收购质量。　２００３年底，完达山乳业公司发现收购的原奶　蛋白质含量在不断下降，有些分公司原奶蛋白质　含量甚至下降了０．１６％，严重影响了制成品的蛋　白质含量指标。虽然公司加大了对收购原奶的检　测力度，但是蛋白质含量下降的趋势仍然没有得　到抑制。经公司调查发现，奶农交付的原奶蛋白质　含量下降的原因是：奶农饲养的奶牛品种差，决定　了原奶的蛋白质含量低；奶农户分散饲养的管理　水平有限；饲料价格上涨，但原奶收购价格不变，　奶农为节约成本而降低了饲料标准；虽然规定了　乳脂和乳蛋白的“双项”检测指标，但实际操作　中仍以乳脂检测为主，乳蛋白检测为辅。面对这种　情况，如果大批量地拒收不达标的原奶，即会影响　公司效益，也会导致奶农亏损　。公司陷入了进退　两难的困境。　针对这种由于上游生产过程中的技术水平落　后、质量成本投人不足、检测成本太高等原因所导　致的原奶质量问题，政府的强制性公共规制显然　难以有用武之地。再完备的设计标准和性能标准　规制，也不可能深入到每个农户的圈舍去执行质　量控制。面对这种情况，完达山凭借其专业技术和　资金优势，实施了以下的私人质量规制。　１．对上游的原奶生产过程进行质量干预，以　节约交易的质量信息成本。由于与奶农事后交易　存在着信息不对称和质量不确定的风险，完达山　通过介人原奶的生产过程、提前进行质量干预的　不同于一般的乳品公司，完达山不是简单地　规定奶农交付原奶的质量指标，而是将饲养监督、　疫病防治、生产方式奖励等质量规制内容，渗透到　奶农的原奶生产过程中去。通过从源头上控制原　奶的产出质量，来节约了日后原奶交易的检测费　用；将难以测度属性的交易转化为企业控制下的　可测度属性物的交易　。这样原本公共质量规制难　以介入的农户养殖领域，因完达山对农户的私人　契约规制而得到有效操控；原本质量成本投入的　信息不对称状况，［天ｊ完达山的一系列激励约束措　施而得以改善。　与公共规制相比，这种私人规制的信息成本　优势来源于私人规制者的信息获取能力。供应链　的核心厂商一般比政府官员掌握更多的专业技术　知识，能够低成本地获取食品生产的质量信息。与　监管部门等外部规制者相比，私人规制者是供应　链的内部成员，食品质量信息在私人规制者与被　规制者之间的分布相对比较均衡。因而，由核心厂　商实施的私人质量规制在节约信息成本方面比公　共规制者更有效率。尤其是在规制准则的动态更　新上，私人规制者对供应链内部的食源性污染和　添加剂滥用的反应速度更快、应变弹性更强，缩短　了食品安全事故被发现的信息时滞。　２．通过利益协调和成本分担，减少供应链上　游的对策性行为。在原奶生产过程的“黑箱”被　打开后，针对奶农生产高质量原奶的成本太高、缺　乏投人激励、被动低质量选择的问题，完达山采取　改造农户的落后生产方式、提升其利润空间的办　法，来进一步减少农户的对策性行为。完达山凭借　自身的资金和技术优势，通过把奶农分散式的高　成本原料采购，变为由公司集中生产或统一采购，　并向农户优惠发放，使农户生产高质量原奶有利　可图，以减少其对策性行为。（１）自主研制完达　山牌精饲料，统一向奶农户优惠发放（对使用该　饲料的奶农，在每千克原奶收购价格上补贴０．０３　元）；（２）集中供给疫病防治、技术咨询等服务　・　１０４・　商业研究　２０１０／０２　（公司每年对农户奶牛统一进行两次疫病防疫）；　（３）聘请专家集中对奶农进行饲养管理培训，提　高奶农的饲养管理水平；（４）奖励和补贴采用先　进饲养方式的农户（对采用“青贮舍饲”养牛法　的农户，每立方米青贮窖建设，公司补贴３０元；　共规制往往是以“行政风暴”的形式出现，其作　用力度受制于政府某一时期的主观偏好，不具有　平稳性。而私人规制影响厂商质量选择的方式是　间接的，对关联厂商的作用力较为缓和。在高质量　产出所带来的高收人预期下，一旦私人规制成为　某一食品生产的行为模式，这种制度安排对行业　每购置一台青贮铡碎机，公司补贴５００元）；（５）　及时提高原奶的收购价格（在原价基础上每千克　奶价上调了０．０４元）。　“　的影响将是长期的，具有演化的路径依赖性和可　持续性，平稳性较强。　这样，虽然奶牛养殖仍然分散在奶农间进行，　从完达山的案例中，我们可以发现私人规制　但供应链上更多的配套生产环节却在完达山公司　层面实现了集中，实现了规模效益。过去奶农分散　购买饲料和技术服务等的高成本，被完达山凭借　其规模优势大幅度压低和分担。这些措施不仅有　效地降低了高质量原奶的生产成本，也大大提高　了供应链的利润空间，降低了奶农针对质量投入　所采取的对策性行为激励，使高质量原奶生产所　需的高投入成为可能。　与公共规制相比，私人质量规制之所以能够　减少对策性行为的发生，是由于私人规制是厂商　间自愿实施的一种质量激励约束机制，而不是外　力的强制施加，因而具有内生性和自组织性。规制　者与被规制者之间的契约合作关系，使得被规制　者的对抗性较小，对策性行为较少。此外，与公共　规制相比，私人规制者所设计的规制内容与供应　链生产实践的契合度较高，因而具有较好的实际　可操作性，规制实施的摩擦成本也相对较小。　３．高质量产出所带来的高收益，使得完达山　实施私人规制的激励进一步增强。以上的私人规　制措施运作一年后，完达山收购的原奶蛋白质含　量逐渐上升。到２００５年初，完达山的原奶蛋白质　含量平均上升了０．１８％，个别分公司甚至上升了　０．３５％。２００８年９月“三鹿事件”爆发后，在国　家质检总局公布的检查结果中，完达山的受检产　品全部合格。在这次食品安全“风暴”中，完达　山凭借私人规制下的产品质量优势，不仅避免了　劣质乳品所导致的企业破产风险、赢得了消费市　场声誉、增强了供应链核心控制力，还在而后的同　业竞争中赢得了稀缺的市场份额。规避政府干预　的风险、品质的声誉收益和同平行供应链的竞争　优势，为核心厂商实施私人规制提供了充分的激　励，使得私人规制作为一种质量约束激励机制，具　有了可能的长效性与持续性。　与私人规制相比，虽然公共规制的作用方式　直接、作用力强，但其发挥作用的持续时间也往往　较短。尤其在当前转型期的行政体制下，有力的公　的优势。在私人质量规制中，核心企业通过对生产　过程干预，可以节约食品质量鉴别的信息成本；通　过与上游厂商的利益协调和成本分担，能够减少　供应链成员的对策性行为；通过高质量食品产出　对私人规制者的回报激励，能够使私人规制具有　可持续性和平稳性。以往公共规制所难以介入的　供应链生产领域，因私人质量规制的一系列精细　的契约设计而得以有效控制。　私人规制作为介于公共规制与市场规制之间　的中间手段，在解决食品质量市场失灵与补充公　共规制失灵方面有着独特的优势。特别是在我国　当前的转型时期，不仅要对政府的公共质量规制　进行改革，更要推动供应链私人规制的实施，才能　有效地控制食品生产过程的质量安全。　三、私人规制发挥作用的必要条件　虽然供应链私人规制对食品生产过程有着明　显的质量规制优势，但这些优势作用得以充分发　挥是有条件的。从完达山的案例中，我们可以发现　私人规制有效发挥作用的几个条件。　（一）良好的支持政策环境　私人规制的培育和发展，需要供应链厂商间　的长期磨合与持续的投入。由于一般乳品企业都　缺乏这种与上下游厂商深入合作的能力与激励，　因此，私人质量规制往往难以实现。针对乳品企业　实施私人规制的能力不足和长期合作的激励缺乏，　黑龙江当地政府部门及时出台了有利于私人规制　的相关扶持政策：（１）以贷款贴息政策诱导奶农　购买良种奶牛；（２）实行原奶价格直补政策，在　完达山的原奶收购价格基础上，每交售１千克原　奶，农垦总局直接补贴奶农０．１０元；（３）对奶农　的青贮饲料用地给予５０％的利费减收政策；（４）　规模型家庭牧场购买挤奶机，给予购机差额补贴；　（５）在养殖集中区建立“技术咨询、防疫灭病、　饲料发放、奶资兑现”综合服务站。（６）全省各　地成立由奶农代表、加工企业、奶业协会和政府四　总第３９４期　刘　东：食品质量安全供应链规制研究：以乳品为例　・１０５・　方组成的原料奶价格协调委员会，协调确定本地　区的原奶购销参考价格，定期发布，来引导原奶市　场交易价格的合理形成。　“　黑龙江当地政府的相关扶持政策，为私人规　制的有效实施创造了良好的政策环境，提高了完　达山实施私人质量规制的能力与积极性。银行信　贷、财政直补、土地利费、利益协调机制等多个方　面的政策支持，弥补了完达山实施私人质量规制　的能力不足，使得私人规制的实施成为符合厂商　长期市场势力的“双赢”模式上来。　（三）明确私人与公共规制边界及政府行为　虽然核心厂商有着充分的激励来实施私人规　制（如消费市场的声誉收益、行业内的竞争优势　等），但毕竟其实施主体是私人厂商。这就决定了　其质量规制努力只能是以私人利益最大化为目标，　而不是消费者和公众的利益最大化。即私人规制　虽然有助于弥补政府在生产过程方面的监管缺失，　但其规制的质量绩效却未必与社会对食品质量的　经济理性的选择。完达山与奶农的原奶交易从低　质低价的简单交易模式中摆脱出来，走上了利益　协调、成本分担、质量信息透明、长期合作的私人　规制模式上来。　（－－）核心厂商的利益协调与成本分担　奶农的原子式特征和乳品公司单边垄断收购　的强势谈判力，使得乳品公司往往偏好于向上游　奶农转嫁来自于下游的市场压力，在原奶收购中　对奶农实施压级压价的短期行为；相应地，奶农的　调整对策只能是降低质量成本投入以避免压级压　价所造成的亏损；又因为对小规模、分散供应的原　奶进行逐户充分检测的信息成本高昂，制约了乳　品公司的质量检测力度。所以，乳品公司不得不被　动承接上游的低质量原奶，并默认其流入消费领　域，最终乳品生产落人了低质量“陷阱”，难以脱　身。这种低质量“陷阱”形成的原因之一，就是　公司“压级压价”的短期行为所导致的奶农被动　低质量选择。如在整个供应链的总投入中，奶牛养　殖环节的投入约占总投入的７５％，加工和流通环　节各占１５％和１０％；三个环节的利润分配比却是　１：３．５：５．５，投人最多的奶农团体得到的收益份　额却是最少的　。　私人规制要有效地发挥作用，必须由核心企　业对供应链的弱势团体进行利益协调和成本分担，　促使各环节的利润分配比例向着合理的水平回归。　否则，很难避免弱势团体以质量手段来谋求应有　利润和规避亏损。如完达山所采取的利益协调措　施：以集中采购和优惠发放的规模优势，来分担农　户的部分高成本；以技术指导、养殖方式奖励和生　产监督，来改造农户落后的生产方式，提高其获利　空间。因此，只有对薄弱环节进行适度的利益协调　和成本分担，才能使高质量食品生产成为农户经　济理性的选择，才能使高质量原奶生产所需的高　成本投入成为可能。可见，核心厂商行使市场势力　的模式需要发生转变，要从针对价格、行使短期市　场势力的“单赢“模式，转变到针对质量、行使　要求完全吻合。这时，就需要政府实施惩罚性的激　励，促使厂商的规制努力及质量绩效与社会目标　相一致。如按照公共食品安全的要求，将安全食品　供给的责任，界定给具备私人规制能力的核心厂　商。通过高昂的预期惩罚成本，激励核心厂商提升　私人规制努力，使私人规制的质量绩效尽量靠近　公共食品安全标准。　核心厂商提升私人规制努力的前提是预期惩　罚成本的可置信性，如果可以通过贿赂地方监管　官员、透支政府公信力等手段大幅度地减少惩罚　成本支出，则理性的核心厂商就缺乏实施充分私　人规制努力的积极性。私人规制的食品质量水平　就可能均衡于低于公共要求的水平上。因此，规范　的政府规制行为也是私人规制充分发挥作用的必　要条件。　综上可见，单纯的强制性公共规制可能会加　重由政府干预导致的市场失灵，而放弃公共规制，　完全依赖私人规制，也未必是最优的选择。比较理　想的方案就是在公共规制失灵的领域引入私人规　制，通过良好的政策环境和规范的政府行为，来激　励核心厂商实施充分的私人质量规制。　四、结论　我国的农业经济现实决定了，主流的“公司　＋农户”模式短期内将难以改变　。这种小规模农　户分散生产的食品供应模式，使得来自政府的强　制性公共规制难以有效介人食品的质量生产过程。　对食品生产过程的质量规制缺失，导致了添加剂　滥用等供应链对策性行为的不断发生。尤其是对　于那些异质性强、质量信息成本高昂的食品，公共　规制失灵的特征更为明显。与公共规制相比，来自　供应链核心厂商的私人质量规制，凭借其信息成　本优势、对策性行为少和规制的可持续性，能够有　效地弥补公共规制对供应链生产过程的质量监管　缺失。政府的扶持与激励、核心厂商的利益协调和　规范的政府行为，是私人规制实施并充分发挥作　・　ｌ０６・　商业研究　２０１０／０２　用的必要条件。　量就达到２３７６８个。因此，向每一个奶站或养　殖小区派驻一名监管人员是不现实的。　在西方发达国家，食品规制政策一般都经历过　一个从单一刚性规制的传统模式，向放松政府规制、　③　由于篇幅所限，本文在此集中讨论纵向的供应链　契约规制，横向的食品行业规制拟另文讨论。　（　虽然“公司＋牧场”的纵向一体化是一种质量　倡导自我规制、尝试间接规制的转变过程。在西方　发达国家的食品行业中，政府对私人规制的扶持与　激励也多以法律的形式长期固定下来。如美国从２０　世纪７０年代起，就立法限制大型工商企业直接参与　农业生产，而是引导农业企业与农户缔结契约型的　农产品产销关系。政府积极鼓励涉农公司与农户的　深度契约合作，对于同上游农户实施利益协调、成　本分担的公司给予扶持。如与农户签订诸如贷款契　约、利润分成契约和保障起码收人契约的涉农公司，　美国政府会给予税收优惠　。　在我国当前的转型期，市场组织结构的发展　要求政府退出一些无效率的规制领域，但政府退　出后留下的规制空白，却没有被市场经济主体的　私人规制所及时填补，造成了许多类似食品质量　安全这样“青黄不接”的社会问题。因此，面对　食品生产过程的质量规制空白，政府需要做的不　是进一步强化低效率的公共规制，而是培育和扶　持食品供应链上厂商间私人质量规制的尽快形成，　以弥补政府对生产过程进行质量规制的先天不足。　正如科斯对灯塔的考察所表述的，　“历史表　明，与许多经济学家的信念相反，灯塔的服务可以　由私人提供”　。长期以来，在质量规制领域，从　理论到实践，人们对于政府公共规制与企业市场　行为问的关系往往采取割裂的态度，使得私人规　制在国内的研究远远滞后于实际的需要。诸如私　人规制组织内部的治理结构问题、私人规制的演　化机制等具有现实意义的问题还有待于进一步的　深入研究。　注释：　①　根据韩俊、郭建军的调查显示，每个奶农户的　平均饲养规模在５头左右，另根据中国奶业年　鉴（２００７）的统计数据表明，在分散养殖模式　下，每头奶牛每天的原奶平均产值为２４．７４元，　因此，每户奶农每天的原奶平均交易价值为　２４．７４×５—１２４。（韩俊，郭建军．加强宏观调　控管理确保奶业稳定发展［Ｊ］．价格理论与实　践，２００７（Ｓ１）：２９—３２．）　（　目前尚没有官方的奶站总量统计数据，根据实　际情况，可以按照一个奶牛养殖小区对应一个　奶站，来推算奶站的数量。据《中国奶业年鉴　２００７））显示，仅四川一个省的奶牛养殖小区数　控制的替代性选择，但纵向一体化受制于我国　的土地制度和自然牧场等客观条件的限制。　从理论上讲，即使客观条件允许，纵向一体化　的有效性和可实施性也有待考察。纵向一体　化的缺陷有：（１）劳动要素交易的效率低下，监　督费用高昂；（２）增加厂商的投资负担和资金　占用，增大行业风险；（３）迫使厂商从事不擅长　业务的效率损失，厂商将在每个业务领域都面　对同业的竞争。　参考文献：　［１］　中央政府门户网．快速检测三聚氰胺激光仪：　检测半分钟准确率１００％［ＥＢ／ＯＬ］．［２００９—　０３—０１］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｊｒｚｇ／２００９—０３／　Ｏ１／ｃｏｎｔｅｎｔ１２４６９０７．ｈｔｍ．　［２］　斯蒂格利茨．政府为什么干预经济［Ｍ］．北　京：中国物资出版社，１９９８：７９．　［３］　威廉姆森．反托拉斯经济学——兼并、协约和　策略行为［Ｍ］．北京：经济科学出版社，１９９９：　５９—６１．　［４］　张辉．完达山奶业基地原奶蛋白质下降的原　因即解决措施［Ｊ］．中国奶牛，２００６（２）：５０—　５１．　［５］　崔文平，江吉福，彭乐东．完达山注重奶源基　地建设促进产业发展［Ｊ］．黑龙江畜牧兽医，　２００１（８）：３１—３２．　［６］　刘东，徐忠爱．关系型契约特殊类别：超市场契　约［Ｊ］．经济理论与经济管理，２００４（９）：５４—５９．　［７］　聂迎利，林少华．建立原料奶价格协调机制保　障奶农利益［Ｊ］．中国乳业，２００８（７）：２—７．　［８］　王林枫．我国奶业主产区奶牛生产效益与牛　奶品质的调查分析［Ｄ］．中国农业科学院博　士后研究工作报告，２００６：ｌｌ０．　［９］　陈怡，周应恒，吴群．国外涉农企业与农户处　理利益关系的经验及启示［Ｊ］．南京农业大学　学报，２００３（１）：８０—８８．　［１Ｏ］丹尼尔．Ｆ．史普博．经济学的著名寓言：市场　失灵的神话［Ｍ］．上海：上海人民出版社，　２００４：４４—６１．　（责任编辑：刘春雪）