技术文件管理规定

1 目的

为了搞好技术文件的编制和管理，加强审批和管理的标准化、规范化、系统化；保证技术资料的编号清楚，现行有效，随时回收作废文件，妥善管理有效文件，保证技术管理的正常秩序，充分发挥技术文件保证和改善产品质量的作用，特制定此管理规定。

2 职责

本管理规定由技术科制定、修改和发布。需经技术科长审核，副总工程师批准后有效。技术科及公司各有关部门须按此规定执行。

3 技术文件和资料的范围

3.1公司内部编制的技术文件

-- 产品图、毛坯图、产品标准 -- 控制计划、PFMEA

--作业指导书、工艺卡片、非标图纸、原辅材料标准、控制要点、试验报告、记录表格等 --技术管理性文件，如技术通知、技术会议纪要、工程更改、工艺跟踪、工艺/试验总结等 --与客户/合作单位签订的技术协议

3.2 顾客提供的及公司自行收集的外部技术文件和资料

4 技术文件和资料存在形式

-- 以纸张文字形式 -- 以光盘形式 -- 以实物标样形式

5 技术文件的编制及管理

5.1 技术文件的编制、审批

5.1.1 技术文件必须履行作成、检查、认可手续，无检查、认可手续的技术文件一律不得归档和下发使用。

如现场发现此种技术图纸和文件视为“无效文件”。

5.1.2 技术文件由技术科工艺员或产品工程师编制，科长审核，必要时由有关单位会签，经公司技术负责

人批准。技术文件编制时应满足产品图纸、产品标准要求，确保技术文件的要求与图纸、标准的一致性，并且充分考虑预防以往缺陷及同类产品的过程开发经验。

5.1.3工艺改进计划由工艺员结合生产及使用单位的要求编制，技术负责人审核，公司主管领导批准；

与客户的技术合同或协议一般由公司主管领导或技术负责人签署。在特殊情况下，由公司主管领

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导或技术负责人的授权人进行签署；重要的技术合作项目合同应经公司主管领导或总经理批准。 5.2 技术文件编号规定

技术文件涉及的内容繁杂，为统一编号，规范管理，做出具体规定（见附页一）。

6 技术资料的归档及保存

6.1 内部编制技术资料的归档及管理

经过设计/作成、评审、更改和审签完毕的技术资料，由技术科主管工艺员办理归档手续。资料保管员

负责签收归档。

6.2 外来技术资料的归档及管理

凡外来的技术资料不论由何人经办，必须到技术科办理归档登记手续，不得占为私用。外来技术资料归档后，资料保管员除保存外来文件/资料接收登记表外，要在外来技术资料的空白处签署接收日期，并要单独建帐、单独保管，不得丢失和擅自借出。

6.2.1 所有外来文件要第一时间交由技术科长进行批复，批复内容包括保存、组织各序工艺员进行外来文件评审。

6.2.2 资料保管员负责在接收到外来文件2个工作日内核对所接收文件是否与接收文件清单相一致，如有缺失文件及时向部门负责人汇报，待答复后以电子邮件形式与文件发放单位进行沟通并进行电话确认。 6.2.3 技术科各序工艺员收到外来文件（如产品标准、图纸、工艺路线等）后1个工作周内对本序所涉及到的文件资料进行核对，并召开外来文件评审会议，将技术文件问题点汇总，出具外来文件评审报告交由技术科长批复后将问题点以电子邮件形式向文件发放单位资料管理负责人进行反馈以及对沟通结果进行电话确认。

6.2.4 外来技术文件评审确认后各序工艺员于2个工作日内将文件转化为本公司技术文件，经由技术科长检查、主管领导批准后下发到相关部门，必要时由责任部门领导进行会签。

6.2.5 技术科转换外来文件时，以首次接收到的外来文件版本定为本公司文件的初始版本a或A。如：首次接收到集团技术质量部传来的887-665产品图纸编号为：W887-66500B,转换为本公司的图纸版本号为：W887-665A下发。 6.3 使用部门技术资料的管理

技术科发放的技术资料，由使用部门或资料管理员负责存档保管，不得丢失和擅自借给其它部门或复印。 6.4 有效文件管理

凡本部门发出的文件，资料保管员每月进行整理，修订有效文件清单并签字下发到相关部门，以对有

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效文件进行分类管理。在修订有效文件目录前2个工作日，各工段工艺员到现场检查是否有失效文件及未经审批文件在使用。 6.5 磁盘文件管理

6.5.1 由技术人员编制的文件资料、图纸经检查认可执行后，将此文件资料、图纸保存到个人电脑磁盘上。

交资料保管员予以管理，磁盘上应标明文件名称、版本、起草人及年月日。版本顺序号为A.B.C.D.E….英文字母顺序，文件起草人、图纸设计员应履行存档手续。

6.5.2技术科每半年对计算机文件进行一次备份存档,交公司计算机管理员予以管理，计算机管理员在存档

磁盘中单独创建名为如“2008年上半年技术科技术资料”文件夹，在该文件夹内创建资料名文件夹，如：“工艺卡片”、“产品标准”、“产品图纸”文件夹等，并在文件名称文件夹中创建工序名称文件夹，如：“铸造工序”、“热处理工序”、“机加工序”、“涂装工序”文件夹等，创建完成后将各备份分类文件资料予以保存。

6.6保存条件应具备防火、防潮、防尘、防污染、防破损、防丢失，便于长期保存，保存磁盘文件应防腐。 6.7对于失效文件，如果涉及到与特殊特性有关的，要求保存期限为失效后15年，如果没有关系的，要求保存期限为失效后3年。

6.8 书面形式技术资料保存部门为技术科，电子数据文件资料保存部门为管理部。

7 技术资料的复制、发放及借阅

7.1 技术图纸和其他技术资料一律由资料保管员复制发放，由各部门兼职资料保管员签收。

7.2 技术资料按《技术文件发放规定》发放（见附表二），接收单位在文件发放登记表上签收。顾客提供的技术文件，根据评审意见，将需下发的文件复印并加盖受控章，在外来文件转发登记表中登记下发。发放资料以盖红色“受控”章为有效文件，其他一律视为无效文件。存档资料以盖红色存档章为有效文件，其他一律视为无效文件。 7.3 正常发放范围之外，需要复制图纸和资料时，一律填写复制图纸/资料申请单；需短期使用文件的，文件借阅者应严格执行借阅手续，填写文件和资料借阅登记表，对外借阅时必须经公司级领导批准，未经批准的一律不得私自外借，借阅者要按时归还。

8 技术资料的更改

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8.1 技术科所发放的图纸和资料，其更改权按职责范围归口进行更改；一切非经授权的人员严禁擅自更改

任何技术图纸和资料。文件更改时应在文件更改栏中填写更改原因，再经用户审核、部门领导批准后方可下发执行。

8.2 公司内部技术标准、工艺文件的临时更改，由技术科下发“技术通知”，经过工艺验证，对于可行的工

艺，则更换版本；不可行的工艺，则继续更改并验证；客户要求图纸、技术标准等需要变更的文件，技术科需在接收到变更通知1个工作周内组织相关责任部门按“技术文件更改流程”进行更改，并在规定时间内以电子邮件或者电话形式向外来文件发放单位进行反馈和更改效果确认。

8.3 执行更改要按发放范围一次更改齐全，同时更改计算机或软盘上所存的相应文件。更改执行人员在修

改原件时，一律使用黑色碳素笔书写和签字。

8.4 新技术资料或更改后的技术资料，使用部门应在使用后规定时间内反馈使用情况，发现问题或有遗漏

项目技术科应重新进行更改。

9 技术资料的保密制度

9.1 技术资料的保密范围包括：各类计算机软件、备份磁盘，技术图纸、技术标准、工艺技术文件、客户

所供给的一切资料，公司重大的技术决策以及一切失密后可能会给公司造成损失的技术文件。 9.2 除技术科资料保管员或技术负责人授权人员之外，任何人无权复制技术科的技术图纸和资料。不经技

术负责人批准，资料保管员不准携带技术资料到公司外去复制；被批准外出复制时，严禁超出批准的份数。

9.3 图纸设计员自己设计的图纸一经入库存档，若因工作需要再复制时，一级保密文件应得到技术副总工

程师批准，二级以下级保密文件应得到技术科长批准方可复制，擅自复制按违纪处理。更不允许私自复制别人负责的图纸，确因工作需要时，向技术资料管理员申请，经技术科长批准后由资料保管员执行。

9.4 技术资料保管员应尽职尽责，坚持原则，照章办事，不循私情。 9.5 凡外传、泄露公司技术资料的责任者，公司将视情节轻重予以严肃处理。

9.6 凡调离原工作岗位的人员，不论普通职工还是公司领导，都应交回与自己工作无关的技术资料；调离

公司的人员应将所保管的全部技术文件交回发放单位。

10 技术文件保密等级划分

10.1一级保密文件：公司内部编制的技术文件-- 产品图、毛坯图、产品标准和顾客提供的及公司自行收

集的外部技术文件和资料。

10.2二级保密文件：控制计划、PFMEA、与客户/合作单位签订的技术协议。

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10.3三级保密文件：试验报告及技术管理性文件、非标图纸、原辅材料标准、控制要点、工艺验证、试验总结等。

10.4四级保密文件：工艺卡片、作业指导书、技术通知、技术会议纪要、工程更改、工艺跟踪等。 10.5五级保密文件：记录表格等。

11 失效文件的管理

11.1 更换新版本或更改后的文件的旧版本为失效文件。 11.2 超出有效期规定文件为失效文件。 11.3 主管部门宣布撤消的文件为失效文件。

11.4 失效文件应从生产/检验现场和使用单位撤回，防止误用。 11.5 失效文件由发布单位收回。

12 作废文件的管理

12.1 对作废文件进行统一回收、销毁。需要保留的作废文件要加盖“作废保留”章并在作废保留文件登 记表上进行登记，“作废保留”章由资料保管员保管。

12.2失效文件中由主管部门确认，有可利用价值的要求保存期限为失效后3年，没有利用价值的直接变为

作废文件。

12.3 作废文件应由发布单位收回，文件销毁经主管部门领导批准后，文件管理人填写作废文件销毁登记 表后销毁，并且每一年对其销毁一次。

13 本管理规定未尽事宜，参照《文件和资料管理程序》。

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技术文件编号规定（附页一）

1、文件编号格式：

&&# XXX YY 表示所发图纸/文件的有效版本，用大写A、B……依次排序 表示适用轮型代号、规格种类（用01、02……或特殊数字依次排序）或

图纸/文件下发日期

表示图纸/文件汉语拼音或英文单词的第一个大写字母组合或公司代号、 特征序号或规格种类（用1、2……依次排序） 例如：TDZZ–Z01A

表示XXXXXXX制造有限公司XX工段第一个作业指导书A版。

2、图纸类编号

2.1成品图

例如：WXXX-XXXA

表示XXX-XXX轮型的成品图A版 2.2毛坯图

例如：CWXXX-XXXA

表示XXX-XXX轮型的毛坯图A版 2.3全尺寸检查图 例如：QWXXX-XXXA

表示XXX-XXX轮型的全尺寸检查图A版 2.4模具图

例如：MXXX-XXX00A

表示XXX-XXX模具总装配图 例如：MXXX-XXX01A

表示XXX-XXX模具图的第一个零件A 版 2.5非标量具图 ·变形量具

例如：BL-XX01A

表示XX寸变形量具的第一种规格A版 ·检具

例如：JJ-XXxx-01A

表示第一种规格的XX名称xx特性(尺寸、轮型)的检具A版 ·位置度规

例如：WZG-XXA

表示XX规格的位置度规图A版 例如：WZG-XXA-01

表示XX规格的位置度规的支板图A版 例如：WZG-XXA-02

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表示XX规格的位置度规的检轴图A版 例如：WZG-XXA-03

表示XX规格的位置度规的定位轴图A版 ·中心孔塞规

例如：ZXSxx-01A

表示第一规格中心孔直径为xx的中心孔塞规A版 ·螺栓孔测量堵 例如：LSC-01A

表示第一种规格的螺栓孔测量堵A版 ·气门孔测量堵 例如：QMC-01A

表示第一种规格的气门孔测量堵A 版 ·帽槽测量堵

例如：MCC-XXXXXXA

表示XXX-XXX轮型帽槽测量堵A 版 2.6压铸非标图 ·浇口套

例如：JKT-XXXXXXA

表示XXX-XXX 轮型第一种规格的浇口套A版 ·浇口杯

例如：JKB-XXXXXXA

表示XXX-XXX 轮型第一种规格的浇口杯A版 ·顶杆套

例如：DGT－XXXXXXA

表示XXX-XXX 轮型第一种规格的顶杆套A版 ·中心顶杆

例如：ZDG-01A

表示第一种规格的中心顶杆A版 ·小顶杆

例如：XDG-01A

表示XXX-XXX 轮型第一种规格的小顶杆A版 ·分流锥

例如：FLZ1-XXXXXXA

表示XXX-XXX 轮型第一种规格的分流锥A版 ·分歧管

例如：FQG-01A

表示第一种规格的分歧管A版 ·吸液管

例如：XYG-01A

表示第一种规格的吸液管A版 ·过滤网

例如：GLW-01A

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表示第一种规格的过滤网A版 2.7机加工非标图 ·一工程定位盘 例如：DWP-XX01A

表示第一规格的XX寸定位盘A版 ·一工程定位块 例如：DWK1-XX01A

表示一工程第一规格的XX寸定位块A版 ·一工程指爪 例如：ZZZ-XX01A

表示第一规格的XX寸指爪A版 ·二工程涨套

例如：ZT2-XX-01A

表示第一规格的XX直径的二工程涨套A版 ·二工程扇爪 例如：SZ-XX01A

表示二工程第一规格的XX寸扇爪A版 ·中心机定位柱 例如：DWZ-XX-01A

表示XX直径的中心机定位柱A版 ·中心机定位柱环 例如：DWZH-XX-01A

表示第一规格的XX直径的中心机定位柱环A版 ·中心机定位基座 例如：DWJZ-01A

表示第一规格的中心机定位基座A版 ·角度块

例如：JDK-XXA

表示XX度的中心机角度块A版 ·中心定位块 例如：DWK3-XXA

表示中心机XX规格的定位块A版 ·中心机压爪 例如：YZ-XX01A

表示中心机第一规格的XX寸压爪A版 ·中心机压爪垫块 例如：YZDK-01A

表示第一规格的中心机压爪垫块A版 ·螺栓孔、气门孔、划窝钻头 例如：DR-XXYA

表示XX规格的钻头A版，Y表示硬质合金。 ·跳动仪涨套

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例如：TDY-ZTxx-01A

表示第一规格的直径为xx的跳动仪涨套A版

2.8涂装非标图 ·木托盘、木盖板

按设计日期采用流水号，依次为：GT001A、GT002A、...... ·包装纸箱

按设计日期采用流水号，依次为：BT001A、BT002A、.... ·双面塑料护圈 例如：SLQ-01A

表示第一种规格的双面塑料护圈 ·瓦愣纸板

例如：WZB-01A

表示第一种规格的瓦愣纸板 ·铁托盘

例如：TTP-01A

表示第一种规格的铁托盘 ·中心防护堵 例如：ZFH-01A

表示第一种规格的中心孔防护堵 ·螺栓孔防护堵 例如：LFH-01A

表示第一种规格的螺栓孔防护堵 ·中心定位块 例如：ZDW-01A

表示第一种规格的中心定位块 2.9管理性非标图 ·XXX-01A

表示XXX(汉语拼音缩写三或四个字母)名称的01号非标图纸A版 ·XXXxx-01A

表示XXX(汉语拼音缩写三或四个字母)名称xx特性(尺寸、轮型)的01号非标图纸A版 2.10外来非标件图纸仍沿用原图号。

注：版本号用小写字母a、b、c……代写的图纸代表试做。

3 产品标准

例如：Q/TD-XXX-XXXA

表示XXXXXXXX制造有限公司XXX-XXX轮型产品标准A版。

4 流程图

例如：TD-LC01A

表示XXXXXXXX制造有限公司01类轮型生产工艺流程图A版。

5 平面布置图

例如：TD-PMBZA

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表示XXXXXXXXXXXX制造有限公司平面布置图A版。

6 PFMEA（按生产工艺分类）

例如：TDJS-FA-01A

表示XXXXXXXXXXX制造有限公司01类轮型的过程FMEA。

7 控制计划 （按生产工艺分类）

例如：TD-KZ01A

表示XXXXXXXXXXX制造有限公司01类轮型的控制计划。

8 作业指导书

例如：TDZZ–Z01A

表示XXXXXXXXXXXXX制造有限公司铸造工段第一个作业指导书A版。

9 检查指导书

例如：TDZZ–J01A

表示XXXXXXXXXXXX制造有限公司铸造工段第一个检查指导书A版。

10 工艺卡片（按部门分类）

例如：TDZZ- GXXXXXXA

表示XXXXXXXX制造有限公司铸造工段XXX-XXX轮型的工艺卡片A版。

11 控制要点

例如：TD-KXXXXXXA

表示XXXXXXXXXXXXXX制造有限公司XXX-XXX轮型的控制要点A版。

12 记录表格（按部门分类）

例如： TDZZ- L01A

表示XXXXXXXX制造有限公司铸造工段的第一个记录表格A版。

13 技术管理性文件

·管理程序

例如：TDJS-XPCXA

表示XXXXXXXXX制造有限公司生产技术科编制的新产品试做管理程序A版。 ·管理规定

例如：TDJS-GD050120A

表示XXXXXXXXXX制造有限公司生产技术科05年01月20日下发的管理规定A版。 ·通知

例如：TDJS-T050120-01

表示XXXXXXXXXXXX制造有限公司生产技术科05年01月20日下发的第一个通知。 ·会议纪要

例如：TDJS-H050120

表示XXXXXXXXXXXX制造有限公司生产技术科05年01月20日下发的会议纪要。 ·申请

例如：TDJS-SQ050120

表示XXXXXXXXXXXX制造有限公司生产技术科05年01月20日编写的申请。 ·跟踪表

例如：TDJS-GZ050120 改为TDZZ-GZ080330-01

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表示XXXXXXXXXXX制造有限公司生产技术科05年01月20日下发的跟踪表。 ·总结

例如：TDJS-ZJ050120

表示XXXXXXXXXXX制造有限公司生产技术科05年01月20日编写的总结表。

技术文件发放管理规定（附表二）

文件名称 分发部门 分发份数 机检站1份、机加1份、品质管理部产品图 毛坯图 产品标准 查站 工艺流程 生产计划部及各车间、品质管理部及各检各1份 品质管理部、机加车间、机检站 1份 热工检查站 生产计划部及各车间、品质管理部及各检各1份 1份

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查站 生产计划部及各车间、品质管理部及各检控制计划 查站 作业指导书 铸造工艺卡片 热处理工艺卡片 机加粗车工艺卡片 机加精车工艺卡片 涂装工艺卡片 包装工艺卡片 控制要点 查站 非标图纸 原辅材料标准 技术通知 技术会议纪要 技术管理规定 计划 FMEA 查站

品质管理部、采购科 品质管理部、采购科 相关部门 相关部门 相关部门 相关部门 生产计划部及各车间、品质管理部及各检各1份 各1份 各1份 各1份 各1份 各1份 各1份 相关部门 铸造车间 热处理车间 机加车间 机加车间 涂装车间 涂装车间 生产计划部及各车间、品质管理部及各检各1份 1份 1份/每个机台 1份 1份/每个机加单元 1份/每台精车床 1份 1份 各1份 XXXXXXXXXXXX制造有限公司 复制图纸/资料申请单 编号：TDJS-SQ

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文件名称 文件编号 申请份数 申请部门 申请事由 申请部门 领导批示 技术负责人批示

附页：流程图

主要流程 接口文件/记录 技术文件编制 外来文件接收 外来文件/资料接收登记表 与发文单位重新确认 外来文件评审 评审无异议 外来文件存档 无需转化为 公司内部 第 13 页 共 的14 页 外来文件 评审有异议 外来文件评审报告

外来文件转化 为公司内部文件

技术文件审批 Y 外来文件技术文件归档 复制转发 外来文件转发登记表 N 重新编制或 停止编制

失效作废文件回收及处理 技术下发文件定期整理 技术文件更改 技术文件借阅 技术文件复制下发 文件发放登记表 复制图纸/资料申请单 文件和资料借阅登记表 技术文件更改通知有效文件清单 作废保留文件登记表 作废文件销毁登记表

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