领导层检查表

内审检查表

编号：MR/8.2.2—04 被审核部门：领导层 标准章节号 审核员： 检查内容 审核日期：2008.07.05 检查记录 备注 1. 本公司是否已建立了文件化1、 本公司已建立了ISO9001： 的质量管理体系并加以实施和保2000质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等。 持下去？ 资源提供、2. 请总经理谈谈，为使公司质量2、 使用了管理职责、产品实现、测量分析和改进管理体系正常运作，本公司建立4.1质量四大过程。 了哪几个大的过程？ 管理体系3、 采用了过程方法和持续改进总要求 3. 公司确定了什么准则和方法准则。 来控制这几个大的过程，以确保4、 本公司无外包过程。 其有效运行。 4. 公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？ 1. 请问公司建立文件化的质量1、 包括公司质量手册、程序文 件和作业指导书等文件。 管理体系，都包括哪些文件？ 2. 本公司共编制了多少个程序2、 本公司编制了13个程序文件，其中文件控制，质量记文件？其中哪几个程序文件是录控制和内审控制、不合格ISO9001:2000标准要求必须编制控制、纠正预防措施控制为的？ 必编程序文件。 3. 文件的多少和文件内容的详3、 取决于公司规模和公司人员略程序是依据本公司目前的哪些素质及产品过程的复杂性因素确定的？ 等。

1. 本公司编制的《质量手册》的1、 主要说明了质量管理体系的 范围、质量方针，质量目标，主要内容是什么？ 对程序文件的引用过程之间2. 本公司的《质量手册》是纳入的联系。 了程度文件的内容还是对程序的2、 对程序文件的引用。 引用？ 3、 删减了7.3，公司不存在新3. 本公司的《质量手册》是否符产品设计开发现象，按产品合了GB/T19001-2000标准的全部标准和客户要求生产。 内容？如有删减，删减了什么内4、 抽查：《质量手册》生产部经容，为什么删减？ 理编制，管理者代表审核，4. 本公司《质量手册》是谁编总经理批准， 制？谁审核？谁批准？ 5、 符合本公司产品特点。 5. 《质量手册》中各过程的描述6、 经评审，暂无修改。 是符合本公司产品的特点？ 6. 《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？

1. 总经理应当承诺要建立、a、 通过培训方式向全体人员传达了 满足顾客法律法规的重要性符合实施文件化的质量管理体要求。 系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己b、 制定了质量方针和质量目标。 的承诺，你能否提供以下证c、 确定了各部门经理及车间管理人员，生产工人等，人力资源，已据？ 充分筹备考了资金保障企业，质a) 是否已向全体员工量管理体系有效运行。 传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工5.1管理将自己的下一站视为至高无承诺 上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？ b) 是否制定了公司的质量方针和质量目标？ c) 总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。

5.2以顾客为关注焦点 1. 总经理通过什么方式来1、 主要是通过与顾客沟通方式了解 顾客的要求和期望。 了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求2、 已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优和期望）？比如可以通过市质优价，严格管理体系确保产品场调研、信息反馈、直接与质量来满足顾客，通过定期调查顾客接触，媒体等方式，你来了解顾客满意度情况。 能举出例子并提供相应的证据吗？ 为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。 1. 请详细谈谈公司质量方针的1、 本公司的质量方针和目标： 内涵。 见质量手册。 2. 质量方针的内涵中是否包括2、 质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进了对满足顾客和法律法规的承质量管理体系有效性的承诺，也包括了持续改善质量管理诺。 体系有效性的承诺？ 3、 质量方针为质量目标提供5.3质量3. 质量方针是否提供了制定质了总体原则和框架。 方针 量目标的总体原则或框架？ 4、 通过张贴和培训方式，使全4. 通过什么方式宣传公司的质体员工理解和熟悉公司的质量方针，使全体员工都理解和熟量方针。 悉公司的质量方针？ 5、 规定在每年的管理评审中评审质量方针，保持其适宜5. 公司是否通过评审和修改质性。 量方针，使其保持持续的适宜性？

1. 质量目标的制定是否依据质1、 是依据质量方针的总体原 量方针的总体原则来制定？ 则来制定的。 2. 质量目标的内容是否包括对2、 包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：产品一次产品质量的要求，并且是可以测交验合格率为96%。 量的（例如可以做定量描述）？ 3、 已分解到了各部门，并建立3. 质量目标是否已分解到公司了质量目标。 各有关职能部门，在各部门建立4、 已建立了目标，并可发测质量目标？ 量。 4. 为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？ 1. 为了满足质量目标以及本标1、 进行了策划，并形成了文件，查质量管理体系策划书，准4.1质量管理体系总要求，总符合要求。 经理是否进行了质量管理体系策2、 因现有产品为常规产品，无划工作并形成了文件？ 发生重大项目合同，因此暂2. 公司是否针对产品、项目或合无质量计划书。 同的要求编制了质量计划？ 3、 已提供充分资源。 3. 公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。 4. 质量管理体系策划是否体现4、体现了待续改进的要求 了质量管理体系持续改进的要5、 暂无此情况发生， 6、 应组织的规模，人员素质，求？ 产品和过程的复杂程度，重5. 在质量管理体系某一环节或要的是顾客的需求和期望。 某一过程发生变更时，是否考虑 到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？ 6. 能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制？

1、 都有规定职责和权限 1. 对应质量管理体系各职能部2、 贯彻执行质量方针和质量门是否都规定了其职责和权限？ 目标，对公司产品质量负全2. 请总经理谈谈本人的主要职责，负责管理体系的建立与实施等。 责和权限是什么？ 1. 请问总经理指定一名管理人1、 指定张颖为管理者代表有 员为管理者代表？有任命文件任命书。 2、 除了本身职责外，向最高管吗？ 理者汇报体系的业绩，对质2. 请问管理者代表除了他本身量体系事宜对外联络，负责原有的职责和权限之外，作为管组织实施内部审核。 理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限？ 1. 请问在各部门、各层次人员之1、 因本公司规模不大，一般以 口头沟通兼会议沟通，达到间是否建立了与质量管理体系有理解。 关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和2、 查岗位职责，拟定各部门的职责已理顺，接口清楚。 理解？ 2. 除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？

1. 请问总经理公司进行管1、目的是为保持质量管理体系的适 理评审的目的是什么？谁主持管理评审工作？评审的时间间隔规定是多长时间？ 2. 请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？ 宜性，充分性，有效性，管理评审工作由总经理主持，评审时间间隔一年，任务来源于本公司。 2、按《管理评审控制程序》进行。 3、出示管理评审计划，记要符合其要求，今年评审时间是2008.3.12。 4、管理评审输入A）质量体系审核3. 请出示这次管理评审计结果，B）顾客的反馈，包括满意度划，管理评审(纪要)和管理评审报告。 5.6管理评审 的测量结果和与顾客沟通，反馈的结果；C）过程的业绩和产品的符合性，包括产品的测量和监视的结果；4. 管理评审的依据(输入)D）预防和纠正措施的状况，包括对是什么？输出是什么？举例谈谈最近一次管理评审的输入和输出。 5. 管理评审的有关记录(包括管理评审计划、纪要、报内审日常发现的不合格项，所采取的措施，及有效性的监控结果；E）可能影响质量体系的各种变化；F）质量管理体系的运行状况，在各部门工作总结中充分体现。 输出：管理评审报告，主要体现为资源需求。5、相关记录由管代保管，告及纠正、预防、改进措施一般为三年。 及其验证记录)由谁保管？保存期多长时间？

1. 为实施和保持质量管理1、 根据实现质量目标要求，提供满足顾客及法律法规要求的产体系持续改进其有效性以达品，配备了人力资源、资金、设到使顾客满意及满足法律法施、生产设备等资源。 规的要求，公司应确定资源2、 本公司产品符合市场需求，达6.1资源提需求并提供充分的资源。总 到顾客和法律法规要求。 供 经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 2. 提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？ 1. 公司是否对监视、测量、1、 进行了策划，形成的结果包括 分析和改进活动进行了策了标准要求的活动。 划？策划的内容是否包括对2、 可以达到质量管理体系对持续改进的有效性目的。 产品、过程能力、顾客满意、8.1测量、分质量管理体系的有效性进行析和改进总确认、审核、评价、监视、则 测量、分析和改进等活动？ 2. 通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？ 8.5 改进 1. 公司策划和实施了哪些●询问部门领导是如何考虑实施持 8.5.1 持续持续改进的活动？是否创造续改进的。是如何策划的？有哪些改进 了一种氛围，使每个员工都改进措施。 有参与改进的意识和机会？ ●通过询问和查阅有关文件，检查对持续改进机会的识别方法和对持续改进的文件规定。 编制/日期： ●检查相关职能和层次上展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证据。 审批/日期：