不符合 纠正与预防措施控制程序
1 目的
为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合。
2 适用范围
适用于对不符合原因的调查、纠正与预防措施的制定和控制。
3 职责
3.1 相关责任部门制定纠正与预防措施，并落实实施。
3.2相关主管部门进行跟踪、监督和验证。
4 工作程序
4.1 不符合信息来源
a、 监测、测量中发现的不符合；
b、 相关管理部门在巡查中发现的不符合；
c、 由于法律、法规、标准的变更引起的不符合；
d、 内审、外审、管理评审中发现的不符合；
e、 相关方合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合；
f、 紧急情况或事故发生时及事故调查时发现的不符合。
4.2 不符合原因调查
4.2.1 发现不符合的部门或监测人员，应及时将不符合内容填写在《不符合项报告》上，并传达到发生不符合的责任部门或人员及管理者代表；
4.2.2 较复杂或较严重的不符合由管理者代表组织有关部门人员共同进行原因调查，一般性的不符合由责任部门负责进行原因调查。
4.3 不符合项的纠正与预防措施
4.3.1 对不符合项，由各责任部门负责制定纠正与预防措施，并填在《不符合项报告》上，由责任部门负责人签字，报管理者代表审批，如问题较为简单，责任部门可自行处理，不必填写《不符合项报告》。
4.3.2 制订的纠正和预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。
4.3.3 纠正与预防措施由产生不符合的责任部门认真落实和实施，按要求采取纠正与预防措施，以减少和消除由此而产生的影响及防止不符合的重复发生。
4.3.4 当不符合涉及到其他部门配合时，发生不符合的责任部门应向主管部门报告，由主管部门协调组织有关部门共同确定纠正与预防措施，并要求发生不符合部门和相关部门共同实施。
4.3.5 责任部门认真落实措施并保证效果，不符合纠正后及纠正与预防措施得到落实后，由责任部门负责人签字，并将报告单提交办公室予以确认。
4.4 跟踪、监督与验证
4.4.1 办公室要对《不符合项报告》中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项的消失和措施的落实，将验证结果填写在《不符合项报告》上。
4.4.2 办公室负责对纠正措施和预防措施实施效果进行验证，验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。
4.4.3 责任部门未能按期完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果的，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由办公室向管理者代表报告，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。
4.5 纠正与预防措施所引起的文件更改，由办公室负责。
4.6 在本程序中所形成的记录由办公室及相关部门负责管理，并执行《记录控制程序》
5 引用文件
HBG02-01-B-0 《文件控制程序》
HBG02-02-B-0 《记录控制程序》
6 相关记录
HBR13 《不符合项报告》
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