第一条为规范行政处罚案卷评查工作，强化行政执法监督，促进严格规范公正文明执法，依据《中华人民共和国行政处罚法》《山东省行政执法监督条例》的规定，制定本评查规则。
第二条本省行政区域内县级以上司法行政部门组织开展行政处罚案卷评查工作，遵照本评查规则执行。
县级以上人民政府工作部门组织开展本行业行政处罚案卷评查工作,可以参照本评查规则执行。
第三条行政处罚案卷评杳应当依据本评查规则进行计分，本评查规则和评查标准中没有规定的,不列入计分范围。
第四条行政处罚案卷评杳分为基础标准评查和文书规范标准评杳。 第五条基础标准评查是对行政处罚案卷反映的主体资格、事实证据、适用法律、履行程序等内容的评查。
第六条文书规范标准评查是对行政处罚案卷反映的文书制作规范、案卷管理等内容的评查。
第七条行政执法机关执行的国家部委统一规定的或者省级机关制定的行政处罚案卷标准与本标准不一致时，如与《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章相抵触的,适用本标准；不相抵触的,需提供国家部委统T见定的或者省级机关制定的文书规湖口示范文本予以说明，在案卷评查时不作为扣分项。
第八条行政处罚案卷评查采用百分制计分方法，基础分值为100分，按照
扣分余额计算案卷得分，不设负分。
违反评查标准中的基础标准的，案卷得分为0分；违反文书规范标准的，按照评查标准扣除相应分数。
第九条案卷得分计算公式为：100-扣分合计二案卷得分。
第十条案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个档次。案卷得分
90分及以上的为优秀案卷，80至89分的为良好案卷，60至79分的为合格案卷，59分及以下的为不合格案卷。
第十一条各级司法行政部门应当及时向本级行政执法单位反馈案卷评查意见，通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告案卷评查情况。
第十二条本评查规则自公布之日起实施。未尽事宜，由省司法厅负责解释。
山东省行政处罚案卷评查标准
基础标准 评查项目 1.实施行政处罚的主体具备法定资格。 主体 2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。 合法 3.违法主体认定准确。 L违法事实认定清楚,表述准确，且在追责时效内。 事实清楚 2.认定违法主体和违法事实的证据充分，且具有真实性、关联 证据充分 性、合法性。 适用法 1.实施行政处罚有明确、有效的依据。 律正确 2行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章及裁量权基准。 L按照立案、调查取证、审核、决定、送达、执行的步骤顺序实 施行政处罚。 2.至少由两名行政执法人员持有效行政执法证件进行调查取证。 3.作出行政处罚决定前，依法履行告知义务。 4.当事人提出陈述、申辩意见的，及时进行复核。 程序合法 5.符合听证条件，当事人要求听证的，依法组织听证。 6.当事人委托代理人参加听证的，在听证会前提交相关授权委托证明。 7.符合法定条件的，依法进行法制审核。 &行政处罚决定经过行政机关负责人批准。 9.对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，履行了集体讨 论程序。 10.依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,履行 了报批程序。 11.法律文书依照法定程序和期限送达。 12.依法应当移送其他机关的案件，履行移送程序。 文书规范 评查项目及分数 标准 1.立案/不予立案审批文书（8分） （1）案由和案件来源清楚，载明案件来自现场检查、举报、交 办还是移送等。（1分） （2）当事人基本情况记载清楚、准确。（1分） 立案 （3）核查情况及理由记载清楚、准确，载明可能违反的法律、 阶段 法规、规章。（3分） （4）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（1分） 8分 （5）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（1 分） （6）行政机关负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（1 分） 调查 L现场检查（勘验）笔录（9分） 取证 阶段 （1）被检查（勘验）人基本情况记载清楚、准确；需要授权委 托的，有授权委托证明。（1分） （2）至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。 28分 （1分） （3）明确告知当事人申请回避权利。（1分） （4）现场检查（勘验）情况记录准确、客观、全面，起止时 间、地点记载清楚、准确。（1分） （5）被检查（勘验）人或者委托代理人逐页签名、盖章或者按压指印。（1分） （6）笔录涂改的,由被检查（勘验）人或者委托代理人签名、 盖章或者按压指印。（1分） （7）有被检查（勘验）人或者委托代理人明确确认意见，签 名、盖章或者按压指印。（1分） （8）不在现场或者拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在笔录中注明。（1分） （9）音像证据注明时间、地点、证明内容、制作人姓名等信息。（1分） 2.询问笔录（9分） （1）一份笔录针对一个被询问人。（1分） （2）被询问人基本情况记载清楚、准确；需要授权委托的，有授权委托证明。（1分） （3）至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。
（1分）
（4）明确告知当事人申请回避权利。（1分）
（5）询问情况记录准确、客观、全面，起止时间、地点记载清
楚、准确。（1分）
（6）被询问人或者委托代理人逐页签名、盖章或者按压指印。
（1分）
（7）笔录涂改的，由被询问人或者委托代理人签名、盖章或者
按压指印。（1分）
（8）有被询问人或者委托代理人明确确认意见，签名、盖章或者按压指印。（1分）
（9）拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在笔录
中注明。（1分）
3.先行登记保存（抽样取证）审批文书（3分）
（1）当事人基本情况记载清楚、准确。（0∙5分）
（2）违法事实、物品及数量、理由及依据记载清楚、准确，载明
法律依据。（1分）
（3）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（O∙5分） （4）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5
分）
（5）需要行政机关负责人审批的，审批意见清晰、明确，有签
名和日期。（0∙5分）
4.先行登记保存（抽样取证）通知书（3分）
（1）载明保存或抽样物品的种类、数量，理由及依据。（1
分）
（2）抽样取证通知书准确记载抽样方法、比例等信息，并由抽样人员签名。（O∙5分）
（3）先行登记保存通知书记载登记保存的起止时间。（0.5 分）
（4）附物品清单，准确记载物品名称、规格、数量等信息，至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。（0∙5分）
（5）当事人在登记保存（抽样取证）通知书上签名、盖章或者按
压指印，拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员注明。
（0∙5分）
5.先行登记保存（抽样取证）物品处理决定书（2分）
（1）对先行登记保存物品在7日内作出处理决定，并加盖处理机
关印章。（1分）
（2）处理物品的名称、规格、数量等信息与先行登记保存（抽样
取证）物品一致，不一致的说明原因。（0∙5分）
（3）退还物品，当事人或者委托代理人签名确认清单内容属实 并接收。拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在清 单中注明。（0.5分） 6.检测/检验/检疫/鉴定结果告知书（2分） （1）明确告知检测/检验/检疫/鉴定单位或者个人。（0.5分） （2）明确告知检测/检验/检疫/鉴定时间、内容。（0.5分） （3）明确告知结论性意见或者附检测/检验/检疫/鉴定报告。 （。5分） （4）行政机关印章、日期完整准确。（0.5分） L行政处罚事先告知书（7.5分） （1）明确告知拟作出的行政处罚内容。（L5分） （2）明确告知拟处罚的事实、理由、依据，引用法律条、款、 项、目准确、完整。（L5分） 审核 阶段 （3）明确告知当事人依法享有的陈述、申辩权利和提出陈述、 申辩意见的期限。（2分） （4）明确告知当事人依法享有的申请听证的权利和提出听证的 22分 法定期限。（2分）（可单独制发行政处罚听证告知书，也可在 行政处罚事先告知书中体现） （5）联系人、联系电话、处罚机关的印章、日期完整准确。 （0.5分） 2.行政处罚听证通知书（3.5分） （1）载明举行听证会的具体时间、地点。（1分）
（2）载明听证主持人姓名以及听证主持人证件信息。（1分）
（3）载明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利；告知当事人及其代理人无正当理由拒不出席听证视为放弃听证权利。（1分）
（4）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）
3•听证笔录和报告（5分）
（1）载明举行听证会的起止时间、地点。（0∙5分） （2）载明主持人、记录人、当事人、代理人、调查人基本情
况。（0∙5分）
（3）载明当事人对案件事实、证据、依据方面的陈述、申辩及双方质证等内容。（1分）
（4）笔录应当交当事人或者其代理人核对无误后签字或者盖章。
当事人或者其代理人拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在笔录中注明。（1分）
（5）听证主持人撰写的听证报告，载明当事人陈述、申辩情 况，案件调查认定的基本情况和听证主持人意见建议。（2分）
4.案件调查终结报告（3分）
（1）案由和当事人的基本情况记载清楚、准确。（0∙5分） （2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确。 （L5分）
（3）承办人的意见和建议明确、具体，有签名和准确日期。 （0∙5分） （4）案件需要集体讨论的，附有集体讨论决定（会议纪要）。 （O∙5分） 5.重大行政处罚决定法制审核意见（3分） （1）法制审核内容完整、准确。（1分） （2）法制审核意见明确、具体。（1分） （3）有法制审核人员签名和准确日期。（1分） L行政处罚决定审批文书（4分） （1）案由和当事人情况记载准确。（1分） （2）违法事实及处罚依据记载清楚、准确。（1.5分） （3）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分） 决定 阶段 （4）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5 分） （5）行政机关负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5 23分 分） 2.行政处罚决定书（13.5分） （1）载明当事人的姓名或者名称、地址。（2分） （2）载明违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分） （3）载明裁量权基准适用情况。（2分） （4）载明对当事人的陈述、申辩意见是否采纳等内容；经过听 证的，载明听证情况。（3分） （5）载明行政处罚的种类和依据，引用法律条、款、项、目准 确、完整。（2分） （6）载明行政处罚的履行方式和期限。（1分） （7）载明申请行政复议、提起行政诉讼途径和期限。（1分） （8）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分） 3.责令（限期）改正通知书（3.5分） （1）明确告知事实、理由、依据，引用法律条、款、项、目准 确、完整。（1分） （2）明确告知责令（限期）改正的时间或期限。（1分） （3）明确告知逾期不改正的法律责任。（1分） （4）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分） 4.案件移送函（2分） （1）载明案件来源、当事人基本情况、基本案情、案件调查处 理情况、涉案证据材料、案件移送理由。（1分） （2）载明承办人姓名和准确移送时间。（0.5分） （3）载明移送机关和接收机关的名称，并加盖移送机关印章。 （0∙5分） L送达文书（4分） 送达 （1）送达回证载明受送达人名称（姓名）。（0.5分） 阶段 （2）送达回证载明送达时间、地址。（0.5分） （3）送达回证有送达人签名、行政机关印章。（0.5分） 4分 （4）送达回证上有受送达人签名、盖章或者按压指印；由他人 代收的，有代收人签名、盖章或者按压指印。（0.5分） （5）送达文书采用电子送达的，有送达地址确认书。（1分） （6）送达文书采用公告送达的，有公告证明材料。（1分） 1.行政处罚决定执行文书（4分） （1）处罚机关和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关 当场收缴的除外。（1分） （2）票据填写规范、准确，使用合法罚没票据，电子票据有处 罚机关印章。（1分） 执行 阶段 （3）处罚通用票据使用复印件入档的,加盖处罚机关印章。 （0∙5分） （4）延期或分期缴纳罚款的，有当事人申请和行政机关批准文 10分 书。（1分） （5）非罚款类行政处罚决定有相关执行文书。（0∙5分） 2.行政处罚强制执行申请文书（2分） （1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚，材料齐备。（0.5 分） （2）申请执行项目准确。（0.5分） （3）案情叙述完整准确。（0.5分） （4）强制执行理由正当。（0.5分） 3.结案审批文书（结案报告）（4分） （1）案由、案件办理经过、结案理由记载清楚。（1分） （2）载明处罚决定执行情况，未执行部分应说明，罚没财物有 处理结果。（1分） （3）承办人结案意见清晰、明确，有签名和日期。（1分） （4）行政机关负责人结案意见清晰、明确，有签名和日期。（1 分） 1 .一案一卷，一卷一号，使用统一规范的卷宗封面。（0.5分） 2 .卷首目录和卷末备考表填写规范。（0.5分） 3 .卷内文字打印或者使用黑色（蓝黑）碳素笔书写。（0.5分） 4 .卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码。（0.5分） 案卷 6.复印件存档的，需标注\"与原件核对无异〃并由审核人签字。 归档 （0.5分） 7.文书如有留白，应标注\"以下空白〃或使用黑色（蓝黑）碳素 笔做划线。（0∙5分） 8 .案卷无涂改，确有笔误处需要更正的，应在修改处按压指印。 （0.5分） 9 .卷内材料排列有序。（0.5分） 10 .执法文书基本符合党政机关公文格式要求。（0.5分） 5分 《山东省行政处罚案卷评查规则》和《山东省行政处罚案卷评查标准》的政策
解读
近日，省司法厅印发《山东省行政处罚案卷评查规则》和《山东省行政处罚案卷评查标准》（以下简称规则和标准），进一步规范行政处罚案卷评查工作，强化行政执法监督，促进严格规范公正文明执法。现将有关内容解读如下。
一、制定背景
行政执法案卷是行政执法活动的载体，客观反映了行政执法机关的执法能力和办案水平。2015年实施的《山东省行政执法监督条例》将实行行政执法案卷评查制度作为监督措施之一。我省各级司法行政部门积极履行职责，每年组织开展行政执法案卷评查工作，行政执法单位也普遍开展系统内的评查工作，发现问题及时整改,对于提高案卷制作整体水平，促进行政机关规范执法起到了重要作用。本次对行政处罚案卷评查规则和标准进行修改，主要有以下考虑。
一方面是贯彻落实行政处罚法，全面规范行政处罚的需要。2021年，第十三届全国人大常委会对行政处罚法进行了修订，全面规范了执法信息公示、全过程记录、法制审核、非现场执法、回避、简易程序、立案、告知、听证、决定、执行等内容。国务院印发通知部署贯彻实施工作。我省相继出台《山东省行政处罚文书示范文本》《新修订行政处罚法工作指引》等一系列配套文件，扎实推进与行政处罚法的衔接。此次印发规则和标准是进一步健全完善行政处罚法配套制度建设、深入贯彻落实行政处罚法、全面规范行政处罚行为的有力举措。
另一方面是强化行政执法监督，促进严格规范公正文明执法的需要。开展案卷评查是开展行政执法监督工作的重要措施,此次印发新的规则和标准，对行政
处罚案卷评查规则和标准进行了完善，将行政处罚法规定的各项要求细化到处罚案卷制作要求中，明确了评查的计分规则和扣分标准，为开展案卷评查工作提供可操作性标准,有助于推动各级行政执法机关提升执法能力和办案水平，也有助于行政执法监督机关更好履行行政执法监督职责，促进严格规范公正文明执法。
二、规则主要内容
《山东省行政处罚案卷评查规则》共十二条，主要内容如下：
一是明确适用范围。县级以上司法行政部门组织开展行政处罚案卷评查工作，应当遵照规则执行；县级以上人民政府工作部门组织开展本行业行政处罚案卷评查工作，可以参照规则执行。
二是明确评查内容。行政处罚案卷评查分为基础标准评查和文书规范标准评查。基础标准评查是对行政处罚案卷反映的主体资格、事实证据、适用法律、履行程序等内容的评查；文书规范标准评查是对行政处罚案卷反映的文书制作规范、案卷管理等内容的评查。明确了记分方法、评查结果和结果适用等内容。
三是明确冲突适用规则。行政执法机关执行的国家部委统一规定的或者省级机关制定的行政处罚案卷标准与本标准不一致时，如与《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章相抵触的，适用本标准；不相抵触的，需提供国家部委统一规定的或者省级机关制定的文书规范和示范文本予以说明，在案卷评查时不作为扣分项。
三、标准主要内容
案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准。
（一）基础标准。基础标准包括主体、事实证据、法律适用、程序等4个具体评查标准共19项评查项目，具体包括处罚主体是否具备法定资格、违法事实
认定是否清楚准确、行政处罚是否有明确有效依据、是否按照法定程序实施行政处罚等评查项目。违反基础标准中任意一项的处罚案卷得O分。
（二）文书规范标准。文书规范标准包括立案、调查取证、审核、决定、送达、执行、归档等6个评查标准，共有具体标准Ill项，总分100分，实现行政处罚程序及相关行政处罚文书要求全覆盖。违反文书规范标准的，按照相关标准的赋分进行扣分。
《山东省行政处罚案卷评查规则》和《山东省行政处罚案卷评查标准》的政策
问答
一、为什么要制定评查规则和标准？
行政执法案卷是行政执法活动的载体,客观反映了行政执法机关的执法能力和办案水平。2015年实施的《山东省行政执法监督条例》将实行行政执法案卷评查制度作为监督措施之一。我省各级司法行政部门积极履行职责，每年组织开展行政执法案卷评查工作，行政执法单位也普遍开展系统内的评查工作，发现问题及时整改，对于提高案卷制作整体水平，促进行政机关规范执法起到了重要作用。本次对行政处罚案卷评查规则和标准进行修改，主要有以下考虑。
一方面是贯彻落实行政处罚法,全面规范行政处罚的需要。2021年，第十三届全国人大常委会对行政处罚法进行了修订，全面规范了执法信息公示、全过程记录、法制审核、非现场执法、回避、简易程序、立案、告知、听证、决定、执行等内容。国务院印发通知部署贯彻实施工作。我省相继出台《山东省行政处罚文书示范文本》《新修订行政处罚法工作指引》等一系列配套文件，扎实推进与行政处罚法的衔接。此次印发规则和标准是进一步健全完善行政处罚法配套制度建设、深入贯彻落实行政处罚法、全面规范行政处罚行为的有力举措。
另一方面是强化行政执法监督，促进严格规范公正文明执法的需要。开展案卷评查是开展行政执法监督工作的重要措施,此次印发新的规则和标准，对行政处罚案卷评查规则和标准进行了完善，将行政处罚法规定的各项要求细化到处罚案卷制作要求中，明确了评查的计分规则和扣分标准，为开展案卷评查工作提供可操作性标准,有助于推动各级行政执法机关提升执法能力和办案水平，也有助于行政执法监督机关更好履行行政执法监督职责，促进严格规范公正文明执法。
二、规则主要内容有哪些？
《山东省行政处罚案卷评查规则》共十二条,主要内容如下：
一是明确适用范围。县级以上司法行政部门组织开展行政处罚案卷评查工作，应当遵照规则执行；县级以上人民政府工作部门组织开展本行业行政处罚案卷评查工作，可以参照规则执行。
二是明确评查内容。行政处罚案卷评查分为基础标准评查和文书规范标准评查。基础标准评查是对行政处罚案卷反映的主体资格、事实证据、适用法律、履行程序等内容的评查；文书规范标准评查是对行政处罚案卷反映的文书制作规范、案卷管理等内容的评查。明确了记分方法、评查结果和结果适用等内容。
三是明确冲突适用规则。行政执法机关执行的国家部委统一规定的或者省级机关制定的行政处罚案卷标准与本标准不一致时，如与《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章相抵触的，适用本标准；不相抵触的,需提供国家部委统一规定的或者省级机关制定的文书规范和示范文本予以说明，在案卷评查时不作为扣分项。
三、标准主要内容有哪些？
案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准。
（一）基础标准。基础标准包括主体、事实证据、法律适用、程序等4个具体评查标准共19项评查项目，具体包括处罚主体是否具备法定资格、违法事实认定是否清楚准确、行政处罚是否有明确有效依据、是否按照法定程序实施行政处罚等评查项目。违反基础标准中任意一项的处罚案卷得O分。
（二）文书规范标准。文书规范标准包括立案、调查取证、审核、决定、送达、执行、归档等6个评查标准，共有具体标准Ill项，总分100分，实现行
政处罚程序及相关行政处罚文书要求全覆盖。违反文书规范标准的，按照相关标准的赋分进行扣分。
四、评查采取哪种计分规则？
行政处罚案卷评查采用百分制计分方法,基础分值为100分，按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。案卷得分计算公式为：100-扣分合计二案卷得分。案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个档次。案卷得分90分及以上的为优秀案卷，80至89分的为良好案卷，60至79分的为合格案卷，
59分及以下的为不合格案卷。
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