建设项目审核作业流程表单填写说明
一、《结算审核作业指导手册附件（试用）》是按照结算项目设计并分类的，对于概算、预算项目，审核人员可根据实际情况参考有关表单进行填写。 二、各表单的设计格式、填报内容以及在哪个环节填写何种表格，均与原来施行的有较大变化，要求各审核人员、复审人员认真领会，认真填报，如有些表格中的内容与某具体项目不适用，在填写时应说明原因。
三、本所对审核作业流程及填写要求进行较大改革，初期试用本表格体系将有不尽完善之处，要求各项目部经理及时收集大家意见，本所将定期组织专题会议，集体讨论修改，不断完善。
四、本表格体系自4月10日起试用，在此之后履行三级复审程序的审核报告和工作底稿，一律使用新的表格体系。手续、资料和填报内容不全的，须由审核人员补齐后再进入复审程序。
五、各审核阶段需要填报的表格参见工程造价审核流程图中的各项提示。 六、自本通知下发之日起，凡结算项目的定案表未经施工单位签字盖章的不得送交三级复审，特殊情况由所长特批。
七、在《审核业务表》中列示但在《审核业务表目录》中没有涉及的表单，是我所今后业务拓展所需要增加的表单。
附：《审核业务表》、《审核业务表目录》、工程造价审核流程图、附表（模板）。
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审核业务表
序号 一 表A-1 表A-2 表A-3 表A-4 表A-5 表A-6 表A-7 表A-8 表A-9 表A-10 表A-11 表A-12 表A-13 表A-14 表A-15 表A-16 表A-17 表A-18 表A-19 表A-20 表A-21 表A-22 表A-23 表A-24 表A-25 二 表B-1 表B-2 表B-3 表B-4 表B-5 表B-6 表B-7 表B-8 基建程序执行情况调查表 建设项目管理制度调查表 建设项目基本情况表 审核相关资料提供情况一览表 招投标情况审查表 合同管理情况审查表 合同付款情况审查表 合同分包情况审查表
表格名称 综合类(A) 审核需求调查表 审核通知书 承诺书 授权委托书 审核所需资料清单 工程资料移交清单 工程资料归还签收单 建设项目审核实施方案 审核会议纪要 审核程序表 审核日记 审核工作底稿 审核取证函 审核访谈记录表 现场勘查记录表 问询函 工作联系函 征询意见函 文书送达回证 回访记录表 工程审核报告书流转控制表 工程审核三级复核记录 工程审核报告档案总表 全过程审核业务类工作底稿目录总表 建设项目阶段性审核备忘录 工程类（B） 页码 2
表B-9 表B-10 表B-11 表B-12 表B-13 表B-14 表B-15 表B-16 表B-17 表B-18 三 表C-1 表C-2 表C-3 表C-4 表C-5 表C-6 表C-7 表C-8 表C-9 表C-10 表C-11 表C-12 表C-13 表C-14 表C-15 表C-16 表C-17 表C-18 表C-19 表C-20 表C-21 表C-22 表C-23 表C-24 表C-25 表C-26 表C-27
合同变更情况审查表 工程进度情况统计表 工程进度款支付审批单 工程变更审批情况审查表 工程变更价款审批单 工程签证价款审批单 材料、设备价款审批单 工程索赔审批单 工程造价审核情况统计表 项目的社会效益和社会影响情况统计表 财务类(C) 投资及完成情况一览表 物资盘点情况审查表 资金来源及到位情况统计表 概算执行情况比较表 贷款合同检查记录 在建工程结构分析表 主要合同核对表 资金来源结构表 凭证（交易）检查表 年度会计账户余额与年度审核报告核对表 工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表 竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对 竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表 竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对 预计未完工程检查表 建设资金使用明细表 交付使用资产表 重要事项签证单 标书收入（或中标服务费收入）检查核对表 被审核单位基本情况表 客户单位基本情况表 业务项目基本情况表 基本建设项目竣工财务决算报表 建竣决01基本建设项目概况表 建竣决02基本建设项目竣工财务决算表 建竣决03基本建设项目交付使用资产总表 建竣决04表基本建设项目交付使用资产明细表
3
审核业务表目录
附 表 ........................................................ 错误!未定义书签。
审核需求调查表 ............................................................ 6 审核所需资料清单 .......................................................... 7 工程资料移交清单 .......................................................... 9 工程资料归还签收单 ....................................................... 10 建设项目审核实施方案 ..................................................... 11 审核会议纪要 ............................................................. 12 审核程序表 ............................................................... 13 审核日记 ................................................................. 19 审核工作底稿 ............................................................. 20 初步审核记录表 ........................................................... 21 工程预结算核对签到单 ..................................................... 22 工程造价审核验证书 ....................................................... 23 工程造价审核定案表 ....................................................... 24 审核取证函 ............................................................... 25 审核访谈记录表 ........................................................... 26 现场勘查记录表 ........................................................... 27 问询函 ................................................................... 28 工作联系函 ............................................................... 29 征询意见函 ............................................................... 30 文书送达回证 ............................................................. 31 回访记录表 ............................................................... 32 工程审核报告书流转控制表 ................................................. 33 工程审核三级复核记录 ..................................................... 34 工程审核报告档案总表 ......................................................................................................................... 35 工程审核项目基本情况表
4
工程造价审核流程图
审 签约业务约定书 核 准 备 确定审核目标、范围和重点 要求被审单位填写审前调查表 A1 阶 段 前期沟通、审前调查 提供审核所需资料清单 填报表A5、A19 编制审核实施方案 填报表A8 进驻现场，（必要时）召开见面会 填通讯录 接受资料 填报表A6 审 核 实 按分项编制审核程序表 填报表A10 （必要时）填报审核相关资料一览表 施 阶 现场踏勘 填报表A15 段 分项执行审核程序 收集审核证据，（必要时）填报表A13 、A14、A16 分项编制工作底稿 填报表A12 填写审核日记 填报表A11 （B15） 编制审核报告初稿 四方会审，征求意见 填报A9、A18、定案表 审 审核报告流转复审，填报表A21、A22、A23 核 完 成 出具审核报告书 归还资料 填报表A7、A19 阶 段 审核成果信息化处理，资料整理归档 审核业务回访 填报表A20
5
表A-1
审核需求调查表
编号：
项目名称 委托单位 建设单位
工程概况 □ □
审核性质
□ □ □ 核 □ □
审核内容
□ □ □ □ □ □ □ 作） □ □
工程结算审核 工程决算审核 工程管理审核 工程专项审核
项目资本金执行情况审
□ □ □ □ □ □ □ □
工程进度审核 工程施工质量管理审核 监理制执行情况审核 工程投资管理审核 安全文明施工管理审核 环境保护管理审核 工程竣工审核 工程财务管理审核
内部控制制度审核 建设程序审核 设计勘查审核 工程拆迁审核 工程招标投标审核 工程合同管理审核 设备和材料采购审核
全过程跟踪审核（需常驻工作人员）
全过程阶段性审核（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审核工
审核方式
事后审核（结算、决算、后评价审核） 配合委托方开展审核工作
其他
编制人： 编制日期：
6
表A-5
审核所需资料清单
被审核单位： 项目名称： 编号： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 建设项目的内部控制制度、组织框架图 项目建议书 项目可行性研究报告 项目可行性研究报告评估及审批文件 环境影响报告及审批文件 项目初步设计的申报和审批文件 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 建设工程施工许可证 工程质量监督注册登记 国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明） 房屋拆迁许可证 项目概算和调整概算批文 施工图审查资料 图纸会审记录 与建设项目相关的会议决议、纪要 招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等） 资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等） 招投标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等） 评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等） 建设项目合同台帐（合同付款台帐） 合同、协议（可研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等） 施工图或竣工图 监理规划 监理月报 监理日记 监理旁站记录 材料、设备进场检验资料 分部分项工程验收资料 工程竣工验收报告
7
资料名称 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 建安工程结算一览表 工程结算书（计量月报） 工程量计算书 材料、设备认价单 施工组织设计 工程变更签证资料（洽商资料） 工程索赔资料 隐蔽工程资料 工程竣工决算报表（竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制说明 分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况 会计核算和基建财务管理制度 建设方统供设备、材料清单 与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料 建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表 结存货币资金 工程物资盘存明细表 设备清查盘点明细表 工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表 与工程相关的房产证、土地使用权证（土地出让合同）、车辆行驶证等产权证明文件 说明： ⑴本清单一式二份，提供贵单位一份，审核单位保留一份； ⑵本清单于 年 月 日提交贵单位，请贵单位于 年 月 日将上述资料提供给审核组。 ⑶如不能提供，请书面说明原因。 被审核单位签字： 时间：
8
表A-6
工程资料移交清单
工程名称：
建设单位名称： 编号 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 委托方经办人： 委托方确认资料归还：
资料名称 移交份数 资料接收人： 备注 年 月 日 年 月 日 年 月 日 9
表A-7
工程资料归还签收单
编制单位： 编号：
*****造价工程师事务所：
现收到你事务所归还的下列文件资料
序号
说明：
文件资料名称
份数
签收单位： 签收人： 日 期：
备注
10
表A-8
建设项目审核实施方案
编号：
项目名称 项目概况 建设规模 建设单位 工程价款 结算情况 编制依据 概算批复 万元，承包合同 万元，送审 万元， 发包模式 ；结算方式 。 审核范围 审核内容与审核 重点 审核步骤与 进度计划 组长 审核组 成员 审核分工 审核组所在项目部经理（分所经理）审核意见 质监部负责人审核 意见 专业负责人 资料员 编制人： 编制日期：
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表A-9
审核会议纪要
送审单位： 审核项目： 会议时间: 地 点: 参加单位及人员: 会议内容: 与会人员会签： 会议记录人： 复核人： 索引号： 页 次：
12
表A-10
审核程序表
单位名称： 项目名称：
编制人： 复核人：
日 期 日 期
索引号： 页 次：
审核程序及主要内容 是否适用 审核日记是 否 索引 审核发现问题简述 一、收集与审核有关的资料，审核资料的来源、是否提供或齐全，以及提供时间等，具体情况详见《审核相关资料提供一览表》。 二、取得所需资料后，执行如下审核程序，对有关工 程造价管理的信息进行统计、计算、测试分析、调查等工 作。 ㈠投资估算、设计概算、施工图预算、招标标底、工程量清单的审核，具体实施详见工程造价编审作业指导手册，重点审核以下几个方面。 1、审查是否存在多计工程造价（如算术性误差、与计量规则不相符、高套单价、巧立名目等）； 2、审查是否存在工程造价不严（如高估冒算、弄虚作
13
假等）； 3、审查编制依据是否符合时效性、合法性； 4、审查编制深度和内容是否符合要求； ㈡工程结算的审核，具体实施详见工程造价编审作业指导手册，重点审核以下几个方面。 1、审查是否存在多计工程造价（如算术性误差、与计量规则不相符、高套单价、巧立名目等）； 2、审查建设单位是否存在工程造价不严（如高估冒算、弄虚作假、计量审核工作不细致、与现场实物工程不实等）； 3、审查编制依据是否符合时效性、合法性； 4、审查结算方式是否符合合同约定，是否以补充协议形式改变了招标实质性的内容； 5、审查工程内容是否完成合同要求并验收合格； 6、审查甲供材料控制、计价及扣回是否符合合同及有关规定； 7、审查应抵扣工程款款项是否已按照合同约定扣回；（包括预付备料款、甲供材、质保金、代缴的税金、代缴的施工水电费、代缴的劳保费等） ㈢工程变更及索赔的审核 1、对设计变更或变更令及索赔批复的审核 14
⑴审查是否有通过设计变更扩大建设规模，增加建设内容或提高建设标准的现象； ⑵审查是否制定了健全的设计变更或变更令及索赔的管理制度； ⑶审查是否建立了完善的变更及索赔台帐； ⑷审查审批权限是否符合国家及有关规定（包括对照国家相关部门规定及内部管理制度）； ⑸审查是否存在拆分现象，化整为零来规避审批； ⑹审查变更事物处理的时效性，处理时间是否存在矛盾、不符合逻辑、具有超前或滞后的现象； ⑺审查变更及索赔事物的事实是否符合逻辑，理由、依据是否充分； ⑻审查重大变更是否进行了经济、技术论证； ⑼审查变更令及索赔所附资料是否完整，存在欠缺或不完善现象； ⑽审查变更令及索赔审批会签是否符合相关规定； ⑾审查变更令及索赔的申报审批是否具有时效性（如查施工单位对设计变更引起的造价调整，应在14天内以书面形式报建设单位确认，否则视为变更但自动放弃造价的调整）； ⑿审查是否存在施工单位擅自变更设计，直接导致建设单位经济损失； 15
⒀审查变更及索赔的内容是否与保险公司的赔偿重复； ⒁审查是否存在索赔事项未及时向保险公司提出索赔并申报资料； 2、对设计变更或变更令及索赔金额审批的审核 ⑴审查变更及索赔金额审批是否符合合同及有关法规条款的规定； ⑵审查变更及索赔工程量，是否完全扣减了因变更减少的数量或变更前的工程量； ⑶审查变更令是否存在不同的变更编号而两变更令的内容完全（或部分）一样，造成重复的现象； ⑷审查套用单价是否与合同约定一致，或计算原则是否相同； ⑸审查计算是否存在笔误现象； 3、对设计变更或变更令及索赔进行现场勘查审核 ⑴审查变更及索赔图示尺寸与现场丈量结果是否存在出入，多报变更； ⑵审查是否存在已批复的变更令目前未施工，但已进行了计量与支付的现象（但不属于虚假变更）； ⑶审查变更及索赔是否有借变更或索赔名义获取国家利益的现象；（如巧立名目、虚假变更等）； 16
㈣预付工程备料款的审核 1、审查合同约定的预付工程备料款是否符合合同的相关规定；（限额一般建筑工程不应超过当年建筑工作量价值的30%；安装工程则按当年安装工作量价值的10%；材料占比重较多的安装工程按当年计划产值的15%左右限定） 2、审查备料款的扣回是否符合合同约定； ㈤工程进度款的审核，具体实施详见工程造价编审作业指导手册，重点审核以下几个方面。 1、审查工程款支付是否与形象进度相符； 2、审查计量与计价方式是否符合合同约定； 3、审查工程内容是否完成合同要求并验收合格； 4、审查合同价款的调整是否符合规定范围；（包括变更、签证、索赔等） 5、审查应抵扣工程款款项是否已按照合同约定扣回；（包括预付备料款、甲供材、质保金、代缴的税金、代缴的施工水电费、代缴的劳保费等） ㈥、需要执行追加的审核程序及主要内容如下： ⑴ ⑵
17
18
表A-11
审核日记
审核项目： 索引号： 审核人员 日 期 年 月 日 审核分工 证据索引号 审核工作具体内容 共 XX 页第××页
19
表A-12
审核工作底稿
索引号：A-01
送审核单位名称 审 核 事 项 实施审核期间或截止日期 审核人员 审核 结论 或者 审核 查出 问题 摘要 及其 依据 编制日期 复核意见 复核人员 复核日期 共 页第 页 附件（共 页）
20
表A-12-1
初步审核记录表
编号： 审核工程名称 施工单位 送审金额（元） 初步审定金额（元） 审减金额（元） 审核情况记录 序号 主要审减内容 审减额（元） 备注 审核人： 日期：
21
表A-12-2
工程预结算核对签到表
工程名称：
单位名称
日期 联系电话 姓名 职务 22
表A-12-3
工程造价审核验证书
建设单位： 施工单位：
工程名称： 送审金额： （元）
施工单位签字： 审定金额： （元）
审核人员签字：
复核人员签字：
年 月 日
23
表A-12-4
工程造价审核定案表
工程名称: 单位：元 项 目 名 称 合 计： 审定金额大写： 建设单位： （公章） 负责人签章： 年 月 日 施工单位： （公章） 负责人签章： 审核单位： （公章） 项目负责人： 送 审 金 额 审 定 金 额 审 减 金 额 备 注 年 月 日 年 月 日
24
表A-13
审核取证函
索引号：
共 页 第 页
送审（建设单位）单位名称 审 计 事 项 实施审核期间或截止日期 审核 事项 摘要 审核人员 编制日期 被审核单位意见 (签章) 被审核单位负责人 附件： 份 日期 25
表A-14
审核访谈记录表
建设单位：
建设项目名称： 编号： 序号
问询事项
访谈记录
被访谈人签字
记录人： 记录日期：
26
表A-15
现场勘查记录表
建设项目名称 建设单位名称 施工单位名称 监理单位名称 现场勘查记录： 索引号 施工单位人员（签字）： 监理单位人员（签字）： 建设单位人员（签字）： 审核单位人员（签字）： 记录人： 年 月 日
27
表A-16
问询函
建设单位：
建设项目名称： 编号： 致： （单位） 根据 委托，由我所负责对 建设项目进行 工作。 现有如下事项我们不太明确，特发函向贵方予以询问。 问询事项： 1、 2、 3、 附件： 单位名称： 项目负责人： 年 月 日 现就问询事项答复如下： 附件： 被问询单位名称（签章）： 负 责 人： 年 月 日 注： 本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份；
28
表A-17
工作联系函
编制单位： 编号：
致 （单位）： 事由 内容
发出单位名称：
项目负责人：（签字）
年 月 日
注：重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。
29
表A-18
征询意见函
：
受贵单位委托，我们对 的审核工作业已完成，现将审核报告书初稿呈上，请于 年 月 日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我所，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
*****造价工程师事务所
年 月 日
现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：
委托单位负责人签名：
委 托 单 位 公 章：
年 月 日
30
表A-19
文书送达回证
接收单位 送达地点 发送单位 事 由 文书名称 份数 每份页数
送件人 收件人 收到日期
编号：
31
表A-20
回访记录表
编号：
项目名称 委托单位 序号 1 评价事项 业务水平 合同编号 服务内容 委托单位意见 □很满意 □满意 □一般 □较差 □很差 2 规范服务 □很满意 □满意 □一般 □较差 □很差 3 职业道德 □很满意 □满意 □一般 □较差 □很差 4 委托方建议： 委托方（签章）： 日 期： 32
表A-21
工程审核报告书流转控制表
索引号： 页 次：
客户名称： 报告书份数： 项目名称： 项目类别： 报告书编号： 业务约定书编号： 收费金额： 签 名 年 月 日 时 备 注 撰 稿 人： 项目负责人： 项目部经理： 质量总审 ： 总经理签发： 打 印： 校 核： 复印装订 ： 盖 公 章： 领取报告人：
注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审核报告、档案总表等应归档资料。 3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。 4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交综合部归档。
33
表A-22
工程审核三级复核记录
委托单位名称： 索引号： 审核项目名称： 不 复核人 执行内容 是 否 适 复核意见 合 ⑴是否已签订了委托审核业务约定书 ⑵是否对建设单位发出《审核通知书》 ⑶建设单位是否出具《资料的真实性、完整性负责的承诺书》 ⑷是否已编制审核实施方案 ⑸是否已收集齐全审核相关资料（或对未提供完整的资料的说明） ⑹是否实施了必要的审核程序 项目负责人 ⑺审核内容是否符合委托方的要求 ⑻是否已进行工程现场勘察 ⑼审核证据是否充分 ⑽审核人员是否均按要求编制《审核日记》、《审核工作底稿》 ⑾查处的问题有无编制《审核取证函》发建设单位并取得回函 ⑿建设单位有无反馈《征询意见函》同意审核报告初稿内容 特殊说明 项目负责人签字： 日期： ⒀审核报告内容是否齐全、规范，数据是否准确 ⒁归档的资料是否齐全 ⑴是否对审核实施方案进行复核 ⑵审核组是否按审核实施方案实施审核 项目部 经理 ⑷是否对审核报告初稿进行了复核 ⑸项目负责人对审核人员监督指导是否恰当 ⑴项目负责人是否按要求进行了复核 ⑵项目部经理是否按要求进行了相关的复核 质量总监 ⑶是否满足委托方要求 ⑷审核程序是否已经执行完毕 ⑶是否对《审核取证函》进行了复核 项目部经理 签字： 日期： 质监部负责人签字： 日期： 所长签字： 日期：
34
表A-23
工程审核报告档案总表
委托单位名称： 报告书编号：
委托审核项目： 本项目档案共 卷 工程项目地点： 档案目录： A-综合类 A—1 A—5 A—6 A—7 A—8 A—9 A—10 A—11 A－12 A—12-1 A—12-2 A—12-3 A—12-4 A—13 A—14 A—15 A—16 A—17 A—18 A—19 A—20 A—21 A—22 A—23 A—24 *审核需求调查表 *审核所需资料清单 *工程资料交接单 工程资料归还签收单 *建设项目审核实施方案 审核会议纪要 *审核程序表 *审核日记 *审核工作底稿 初步审核记录表 工程预结算核对签到表 工程造价审核验证书 工程造价审核定案表 *审核取证函 审核访谈记录表 现场勘查记录表 问询函 工作联系函 征询意见函 文书送达回证 B—1 B—2 B—3 B—4 B—5 B—6 B—8 B—9 B-工程类 *《基建程序执行情况调查表》 建设项目管理制度情况调查表 建设项目基本情况表 *审核相关资料提供一览表 招投标情况审查表 合同管理情况审查表 合同分包情况审查表 合同变更情况审查表 B—10 项目进度情况统计表 B—12 工程变更审批情况审查表 B—15 材料设备定价问询单 C-财务类 C-15 预计未完工程检查表 D-1 D-其他 *建设工程委托审核业务约定书 *建设工程审核报告 *审核报告附表 其他审核证据资料（包括测试表格、汇总表格、其他资料等） *回访记录表（可在审核报告发出后归档） D-2 *工程审核报告书流转控制表 *工程审核三级复核记录 *工程审核报告档案总表 *工程审核项目基本情况表 D-3 D-4 职 别 资料员 项目负责人 姓 名 简 签 注： 1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料； 2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。3、A 、B 、C类表序号沿用“审核业务表”中的编号，以便于在需要时逐项插入。
35
表A-24
工程审核项目基本情况表
索引号： 页次：
编制人员： 日期： 复核人员： 日期： 委托单位 建设单位 承包单位 监理单位 设计单位 工程类别 合同金额 单位指标 工程概况： 合同工期 结算金额 单位指标 委托事项 联系人 联系人 联系人 联系人 开工日期 初审金额 单位指标 电话 电话 电话 电话 交工日期 审定金额 单位指标 审核目的： 主要审核过程及重点关注的事项： 业务约定书编号 咨询报告文号 外勤工作 项目负责人 工作时间 签约人 报告日期 审核人员 签约日期 报告签字人 收费金额 共 人 共 人·日 36
表B-1
基建程序执行情况调查表
项目名称：
序号 基建程序名称
备注 批准情况 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 1 项目建议书 批准单位： 日期： 文号： 申请总投资： 批准总投资： 申请建筑面积： 批准建筑面积： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 2 环境影响评估报告 批准单位： 日期： 文号： 批准主要内容： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 批准单位： 日期： 文号： 3 可行性研究报告 申请总投资： 批准总投资： 申请建筑面积： 批准建筑面积： 批准主要内容： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 编制主要内容： 4 初步设计概算 批准单位： 日期： 文号： 批准主要内容： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 编制主要内容： 5 概算调整 批准单位： 日期： 文号： 批准主要内容： 37
批准单位： 日期： 文号： 6 建设用地许可 批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 7 建设规划许可 批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 8 建设施工许可 建设规模： 合同价格： 合同开工： 合同竣工： 批准单位： 日期： 文号： 9 房屋拆迁许可 批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 10 消防审查 批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 11 施工图审查 批准主要内容： 指定质量监督单位： 12 质量监督 编号： 日期： 文号： 13
其他 编制人：
日期： 年 月 日 负责人（签章）
38
表B-2
建设项目管理制度调查表
项目名称： 序 号 项目有关管理制度 有 无
备注 日期：
健全完善情况 好 中
差
1 工程发包与设备、材料的招投标制度 2 合同管理制度 3 质量控制制度 4 进度控制制度 5 工程物资采购、保管、收发制度 6 档案管理制度 7 成本控制制度 8 财务管理制度 9 建设资金专户存储、专款专用 10 财、钱、物分开管理 11 固定资产保管、定期盘点制度 12 债权、债务定期清理核对制度 13 非正常损失核销报批制度 14 各类工程申请、审核、审批制度 15 16 17 18 19 20 21
审核人员：
复核：
说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控; 2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象; 3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍.
39
表B-3
建设项目基本情况表
建设单位 项目名称 项目法人代表 建设时间 可研报告编制单位 批准估算单位及文号 初步设计编制单位 批准概算单位及文号 调整概算单位文号 设计单位 主要参建单位 监理单位 主要专业分包单位 建设规模 目前工程形象进度 其他需要说明的事项： 万元 万元 万元 累计付款 万元 实际投资来源 计划开、竣工日期 实际开、竣工日期
联系电话
联系电话 编号：
单位地址： 建设地址 财务负责人 年 月 日 至 年 月 日 年 月 日 至 年 月 日 估算投资 批复日期 概算投资 批复日期 调整后概算 勘察单位 施工总承包单位 分包工程名称 分包工程名称 万元 万元 万元 万元 万元 万元 计划投资来源
编制： 审核： 日期： 年 月 日
40
表B-4
审核相关资料提供情况一览表
单位名称： 项目名称：
编制人： 复核人：
日 期 日 期
索引号： 页 次：
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 资料名称 … … … … … … … … … 资料来源 是否提供 提供时间 备 注 41
表B-5
招投标情况审查表
单位：万元 序 号 工程项目 概算金额 标 底 价 招标 方式 招标 公告 组织 日期 形式 投标 日期 投标 评委 投标单最终 成员 位数量 评标价 中标 合同价 中标 资中标价 单位 质 备注 制表： 复核 ： 年 月 日 42
表B-6
合同管理情况审查表
客户:
会计期间(或工程项目):
编制: 复核:
核对内容 序号 合同编号 合同名称 条款是否合规、完备 是否全面履行 合同变更、解除是否履行手续 合同纠纷及金额和处理情况 是否存在签违约者订合同失职是否依或利用职权照有关通过合同转条款追移资金问题 究责 日期： 日期:
索引号: 页 次:
金额 其他 43
表B-8
合同分包情况审查表
被审单位:总包合同序号 合同名称/编号承包商名称合同总价合同名称编制人:编制日期:分包合同分包商名称合同总价索引号:控制审查分包内容合分包商资质授权及审批规充足适当备注页次:12345678910
44
表B-9
合同变更情况审查表
单位：元被审单位名称:合同签定序号合同名称合同号承包商原合同价格美元1编制人:编制日期:合同变更索引号:页次:变更提出甲方变更后合同总价变更金额变更原因变更内容变更批复美元人民币美元人民币累计已支付美元人民币合同未付备注美元人民币人民币23456789101112131415合 计 0000000000 45
表B-10
项目进度情况统计表
工程名称： 统计截止日期：
计划开工日期 实际开工日期或预测开工日期 合 计 原计划完工日期 调整后的计划完工日期 实际完工日期或预测的完工日期 合同金额或计划金额 （万元） 截至目前的计划完成投资（万元） 截至目前实际完成投资（万元） 完成比率 （％） 单项（合同）工程名称 备注 编制人： 复核：
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