2013年证券公司会员经营业绩排名

中国证券业协会公布2013年度证券公司会员

经营业绩排名情况

近期，协会对2013年度115家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）（合并口径）、客户资金余额、并购重组财务顾问业务净收入（合并口径）、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径）10项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐业务净收入（合并口径），财务顾问业务净收入（合并口径），投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业务净收入（合并口径），融资融券业务收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并口径），承销与保荐业务净收入增长率（合并口径），财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）13项指标的中位数以上排名；成本管理能力（合并口径）、公益性支出2项指标的前20位排名。

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1、2013年度证券公司总资产排名

单位：万元 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

证券公司 中信证券 海通证券 国泰君安 广发证券 华泰证券 招商证券 国信证券 银河证券 中信建投 申银万国 东方证券 光大证券 平安证券 安信证券 齐鲁证券 宏源证券 方正证券 兴业证券 西南证券 中投证券 长江证券 国元证券 中金公司 东北证券 华西证券 东吴证券 国开证券 中银国际 长城证券 中信证券（浙江） 广州证券 东兴证券 信达证券 江海证券 渤海证券 民族证券 上海证券 山西证券 财通证券 2 / 52

总资产 19,293,365 12,901,784 11,784,112 10,884,661 8,834,968 7,518,404 7,076,072 6,972,940 6,568,393 5,978,954 5,513,911 4,710,882 3,621,483 3,528,175 3,480,208 3,211,771 3,206,617 3,166,143 2,962,566 2,949,452 2,916,837 2,863,623 2,406,598 1,885,553 1,771,519 1,764,724 1,763,820 1,732,212 1,731,753 1,689,495 1,644,071 1,560,333 1,533,328 1,508,910 1,409,035 1,401,757 1,399,250 1,323,510 1,298,273 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82

东海证券 国金证券 国海证券 民生证券 中原证券 湘财证券 浙商证券 财达证券 东莞证券 华融证券 第一创业 西部证券 华龙证券 红塔证券 南京证券 国联证券 国都证券 财富证券 金元证券 华安证券 恒泰证券 新时代证券 中信万通 首创证券 华福证券 万联证券 华创证券 中山证券 中航证券 大通证券 中天证券 华鑫证券 华泰联合 英大证券 国盛证券 德邦证券 太平洋证券 世纪证券 宏信证券 北京高华 天风证券 西藏同信 华林证券 3 / 52

1,268,456 1,263,030 1,252,451 1,246,383 1,234,400 1,206,624 1,188,907 1,118,826 1,108,255 1,102,534 1,079,629 1,067,403 1,054,327 1,009,094 1,000,759 979,188 969,110 954,438 920,303 896,585 887,275 855,228 829,667 815,490 812,314 687,460 655,334 623,627 607,518 582,735 565,894 538,623 525,737 523,416 498,509 490,502 462,492 449,049 439,997 421,923 406,931 394,587 379,885 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115

银泰证券 华宝证券 五矿证券 高盛高华 开源证券 联讯证券 大同证券 爱建证券 瑞银证券 川财证券 日信证券 上海国泰君安证券资产 厦门证券 中邮证券 摩根士丹利华鑫证券 上海海通证券资产 恒泰长财 中德证券 华英证券 天源证券 瑞信方正 航天证券 万和证券 第一创业摩根大通证券 众成证券 东方花旗 诚浩证券 财富里昂 浙江浙商证券资产 上海东方证券资产 海际大和 上海光大证券资产 长江保荐 377,173 338,291 336,740 305,350 283,665 270,088 258,598 248,633 226,278 211,130 182,384 161,419 133,629 129,495 119,295 112,861 110,080 99,707 94,410 90,746 89,338 86,707 84,841 84,418 78,914 72,116 67,819 60,751 56,309 37,249 35,759 34,934 11,085 4 / 52

2、2013年度证券公司净资产排名

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

证券公司 中信证券 海通证券 广发证券 华泰证券 国泰君安 招商证券 银河证券 光大证券 国信证券 申银万国 东方证券 方正证券 国元证券 宏源证券 中信建投 兴业证券 长江证券 齐鲁证券 西南证券 安信证券 中投证券 平安证券 国开证券 东吴证券 中银国际 东北证券 山西证券 华西证券 民族证券 国金证券 长城证券 国都证券 国海证券 东兴证券 红塔证券 渤海证券 信达证券 浙商证券 5 / 52

净资产 7,169,054 6,031,073 3,332,907 3,205,212 3,066,420 2,640,705 2,503,907 2,238,127 1,990,441 1,786,417 1,549,259 1,524,269 1,521,657 1,447,969 1,285,381 1,261,413 1,259,308 1,158,517 1,067,414 970,288 874,440 835,971 822,345 775,826 742,134 736,491 694,312 688,707 688,137 671,309 620,631 603,251 601,839 577,919 572,746 571,230 564,660 534,257 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81

东海证券 中金公司 广州证券 华融证券 财达证券 华泰联合 西部证券 恒泰证券 第一创业 上海证券 财通证券 华安证券 中原证券 南京证券 金元证券 湘财证券 新时代证券 大通证券 国联证券 民生证券 中信万通 中信证券（浙江） 华龙证券 万联证券 华鑫证券 财富证券 德邦证券 东莞证券 中山证券 中航证券 华福证券 华创证券 江海证券 英大证券 太平洋证券 首创证券 国盛证券 天风证券 北京高华 银泰证券 华宝证券 中天证券 瑞银证券 6 / 52

519,745 519,210 509,347 490,917 477,641 474,629 465,951 459,301 457,702 436,298 428,033 427,479 412,267 403,999 395,302 354,714 333,812 330,287 323,883 323,039 301,885 296,402 294,537 277,061 269,129 267,035 256,872 254,302 249,686 245,039 234,961 230,227 224,620 222,607 217,931 215,026 187,670 184,287 176,573 175,091 171,686 168,083 149,144 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115

开源证券 宏信证券 高盛高华 爱建证券 上海国泰君安证券资产 华林证券 川财证券 中德证券 西藏同信 瑞信方正 上海海通证券资产 日信证券 世纪证券 五矿证券 第一创业摩根大通证券 摩根士丹利华鑫证券 华英证券 大同证券 东方花旗 联讯证券 中邮证券 浙江浙商证券资产 财富里昂 航天证券 恒泰长财 海际大和 上海东方证券资产 诚浩证券 厦门证券 上海光大证券资产 天源证券 众成证券 万和证券 长江保荐 146,612 146,355 122,309 119,503 118,200 118,046 113,733 98,203 95,105 86,951 85,610 84,898 83,547 80,892 77,921 75,758 75,484 73,677 66,884 62,696 59,687 51,692 48,003 46,231 35,429 34,811 33,372 31,292 28,702 27,558 24,791 24,531 18,507 9,991 7 / 52

3、2013年度证券公司净资本排名

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

证券公司 海通证券 中信证券 国泰君安 广发证券 银河证券 华泰证券 光大证券 招商证券 国信证券 申银万国 东方证券 宏源证券 长江证券 中信建投 兴业证券 方正证券 国元证券 中银国际 国开证券 齐鲁证券 民族证券 安信证券 西南证券 平安证券 国海证券 中投证券 国金证券 华融证券 东吴证券 红塔证券 东兴证券 华西证券 信达证券 中金公司 国都证券 渤海证券 华泰联合 东北证券 8 / 52

净资本 3,904,142 3,479,649 2,331,833 2,070,477 2,048,145 1,920,457 1,409,052 1,404,132 1,374,382 1,241,180 1,118,817 1,034,002 983,390 932,199 930,677 890,439 733,558 729,181 726,809 671,636 628,153 616,900 612,833 606,088 588,201 585,742 526,016 515,604 500,662 472,913 468,796 441,271 440,684 432,690 430,334 422,552 416,060 410,897 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81

长城证券 山西证券 广州证券 西部证券 财达证券 浙商证券 东海证券 金元证券 恒泰证券 上海证券 财通证券 南京证券 第一创业 中原证券 华安证券 湘财证券 中信证券（浙江） 北京高华 高盛高华 中航证券 中信万通 大通证券 民生证券 国联证券 华福证券 德邦证券 东莞证券 英大证券 华龙证券 财富证券 万联证券 新时代证券 上海国泰君安证券资产 瑞银证券 太平洋证券 华鑫证券 中天证券 银泰证券 江海证券 国盛证券 华宝证券 上海海通证券资产 华创证券 9 / 52

405,065 397,975 392,484 386,771 384,956 338,003 332,039 327,638 318,341 312,377 306,393 301,104 297,129 293,616 278,471 276,316 265,699 262,247 256,449 251,897 247,548 245,563 232,770 207,454 206,148 203,859 193,079 180,663 180,654 179,132 178,700 175,831 171,448 169,023 168,554 166,199 164,752 159,412 156,020 155,241 154,970 147,049 143,671 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115

中山证券 首创证券 宏信证券 天风证券 上海东方证券资产 开源证券 华英证券 爱建证券 川财证券 东方花旗 华林证券 上海光大证券资产 中德证券 瑞信方正 西藏同信 第一创业摩根大通证券 中邮证券 五矿证券 世纪证券 摩根士丹利华鑫证券 大同证券 浙江浙商证券资产 日信证券 联讯证券 财富里昂 航天证券 海际大和 恒泰长财 诚浩证券 众成证券 天源证券 厦门证券 万和证券 长江保荐 131,156 128,746 112,897 108,922 104,155 103,804 103,043 102,640 100,608 94,484 93,902 93,704 89,707 82,869 80,082 71,447 66,167 64,950 64,279 60,763 57,414 50,043 49,936 49,436 45,704 37,983 33,179 25,978 25,860 23,422 19,702 19,018 13,882 6,984 10 / 52

4、2013年度证券公司营业收入排名

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

证券公司 中信证券 海通证券 国泰君安 广发证券 银河证券 国信证券 华泰证券 中信建投 招商证券 申银万国 宏源证券 齐鲁证券 光大证券 方正证券 安信证券 中投证券 长江证券 东方证券 兴业证券 平安证券 中金公司 东兴证券 中信证券（浙江） 华西证券 西南证券 国元证券 东北证券 信达证券 国金证券 东吴证券 长城证券 国海证券 浙商证券 财通证券 民生证券 中银国际 渤海证券 东海证券 11 / 52

营业收入 817,903 780,797 725,073 717,438 684,393 603,423 592,644 538,184 536,354 512,638 366,908 356,360 297,806 292,605 289,405 281,315 270,640 265,748 239,943 227,908 221,699 183,814 176,968 176,303 171,916 170,544 151,651 146,667 146,340 143,639 139,258 138,865 131,015 127,376 124,302 120,480 115,105 114,093 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81

华融证券 中原证券 恒泰证券 西部证券 财达证券 上海证券 民族证券 国开证券 东莞证券 华福证券 中信万通 南京证券 山西证券 华安证券 国联证券 华泰联合 湘财证券 广州证券 国都证券 第一创业 瑞银证券 华龙证券 新时代证券 华创证券 高盛高华 华林证券 上海国泰君安证券资产 红塔证券 金元证券 北京高华 江海证券 财富证券 国盛证券 大通证券 天风证券 中航证券 万联证券 华鑫证券 太平洋证券 德邦证券 中山证券 英大证券 宏信证券 12 / 52

109,914 109,559 109,503 107,961 105,814 104,843 103,967 102,505 100,914 96,381 95,096 93,594 92,706 90,134 86,234 83,086 83,038 81,697 79,620 75,606 75,288 72,770 71,905 71,032 65,234 64,357 64,123 61,735 60,736 59,526 57,368 54,460 52,243 51,958 51,288 50,357 49,512 49,111 47,629 46,170 45,626 44,187 43,948 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 首创证券 西藏同信 联讯证券 大同证券 世纪证券 中德证券 摩根士丹利华鑫证券 华宝证券 第一创业摩根大通证券 银泰证券 瑞信方正 中天证券 上海光大证券资产 东方花旗 上海东方证券资产 爱建证券 日信证券 川财证券 五矿证券 厦门证券 财富里昂 开源证券 中邮证券 华英证券 上海海通证券资产 恒泰长财 天源证券 浙江浙商证券资产 万和证券 众成证券 诚浩证券 长江保荐 航天证券 海际大和 42,863 33,173 32,345 30,862 30,173 26,481 26,370 25,858 24,838 23,285 22,806 21,849 21,320 19,235 19,110 18,299 17,351 17,263 14,683 14,599 13,819 13,790 13,083 12,662 11,961 11,677 11,028 8,907 7,688 7,607 7,366 6,956 2,937 1,842 13 / 52

5、2013年度证券公司净利润排名

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

证券公司 海通证券 中信证券 国泰君安 广发证券 银河证券 招商证券 华泰证券 国信证券 中信建投 申银万国 方正证券 宏源证券 东方证券 长江证券 齐鲁证券 中投证券 中信证券（浙江） 兴业证券 华西证券 东兴证券 国元证券 安信证券 西南证券 国开证券 东北证券 恒泰证券 长城证券 平安证券 东吴证券 国联证券 华福证券 国都证券 国金证券 中信万通 渤海证券 中银国际 浙商证券 华融证券 14 / 52

净利润 346,616 290,885 251,745 237,800 212,515 204,826 203,746 178,354 172,979 171,722 108,174 104,801 103,833 100,523 84,436 70,909 61,578 60,058 59,131 58,232 55,115 51,384 48,690 46,189 45,146 39,451 37,281 36,551 34,681 34,158 33,449 30,774 30,726 30,490 30,300 29,444 29,433 29,319 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81

国海证券 山西证券 信达证券 西部证券 中原证券 南京证券 东莞证券 财达证券 财通证券 华安证券 中金公司 东海证券 红塔证券 华泰联合 第一创业 华龙证券 民族证券 首创证券 国盛证券 上海国泰君安证券资产 新时代证券 湘财证券 宏信证券 英大证券 上海证券 财富证券 江海证券 广州证券 光大证券 华鑫证券 大通证券 天风证券 民生证券 华创证券 万联证券 华林证券 金元证券 大同证券 中航证券 北京高华 上海光大证券资产 德邦证券 太平洋证券 15 / 52

29,299 28,526 27,996 27,164 26,826 25,947 25,611 24,105 23,400 21,969 21,536 21,061 20,076 20,004 16,103 16,062 15,380 15,015 14,605 14,291 14,088 13,030 12,798 12,611 11,479 11,219 10,839 10,267 10,032 9,523 9,485 9,171 8,986 8,615 8,423 7,985 7,857 7,844 7,843 7,433 7,274 7,201 7,158 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115

高盛高华 银泰证券 华宝证券 川财证券 中天证券 中山证券 西藏同信 浙江浙商证券资产 第一创业摩根大通证券 中邮证券 五矿证券 瑞银证券 上海东方证券资产 世纪证券 财富里昂 联讯证券 爱建证券 恒泰长财 瑞信方正 华英证券 诚浩证券 万和证券 开源证券 天源证券 摩根士丹利华鑫证券 厦门证券 众成证券 航天证券 中德证券 海际大和 长江保荐 日信证券 东方花旗 上海海通证券资产 6,918 5,412 4,571 3,669 2,396 2,042 1,841 1,699 1,597 1,593 1,332 1,187 1,175 1,066 911 806 681 553 502 355 323 90 57 -347 -711 -754 -939 -1,054 -3,825 -4,587 -5,196 -6,508 -7,520 -16,185 16 / 52

6、2013年度证券公司代理买卖证券业务净收入（含席位租

赁）排名（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

证券公司 银河证券 国泰君安 中信证券 （中信证券浙江、中信万通） 国信证券 华泰证券 海通证券 广发证券 申银万国 招商证券 中信建投 齐鲁证券 光大证券 中投证券 安信证券 方正证券 长江证券 宏源证券 华西证券 东方证券 兴业证券 平安证券 国元证券 国海证券 中金公司 东兴证券 财达证券 东吴证券 浙商证券 东北证券 信达证券 华安证券 中银国际 财通证券 国金证券 东莞证券 17 / 52

单位：万元

代理买卖证券业务净收入 390,906 386,291 385,796 360,114 348,015 331,676 328,363 303,343 269,667 248,272 226,550 206,630 185,578 175,780 147,489 130,703 128,604 118,343 105,429 96,445 80,792 80,579 77,022 76,903 74,124 74,110 73,296 72,779 71,469 69,392 67,270 66,044 65,522 63,826 63,384 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76

西部证券 民族证券 中原证券 民生证券 湘财证券 上海证券 西南证券 南京证券 东海证券 长城证券 山西证券 恒泰证券 （恒泰长财） 国联证券 华福证券 渤海证券 新时代证券 华龙证券 华创证券 江海证券 中航证券 财富证券 （财富里昂） 广州证券 国盛证券 万联证券 国都证券 华融证券 宏信证券 大通证券 太平洋证券 瑞银证券 华鑫证券 金元证券 大同证券 华林证券 红塔证券 英大证券 世纪证券 联讯证券 中山证券 第一创业 首创证券 18 / 52

63,012 56,932 56,645 56,625 56,054 55,368 55,166 54,764 54,439 52,344 51,704 50,913 48,053 47,093 44,863 41,295 37,636 36,864 30,269 29,228 29,183 29,154 28,470 28,038 27,940 25,925 25,733 25,730 25,652 24,587 24,421 23,898 23,061 22,591 21,811 21,638 20,825 20,167 19,558 19,245 17,056 77 西藏同信 15,627 78 中天证券 13,492 79 德邦证券 12,572 80 厦门证券 11,967 81 爱建证券 11,745 82 天风证券 11,646 83 北京高华 11,231 84 银泰证券 10,324 85 华宝证券 9,777 86 日信证券 9,440 87 川财证券 8,316 88 天源证券 7,908 89 国开证券 7,800 90 开源证券 6,402 91 万和证券 6,353 92 五矿证券 5,880 93 众成证券 5,830 94 中邮证券 4,979 95 诚浩证券 3,705 96 航天证券 2,167 注：1、中位数为47,573万元，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，恒泰证券与恒泰长财、财富证券与财富里昂合并计算。 19 / 52

7、2013年度证券公司客户资金余额排名

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

证券公司 国泰君安 银河证券 海通证券 华泰证券 广发证券 申银万国 招商证券 国信证券 中信建投 中信证券 光大证券 中投证券 安信证券 齐鲁证券 平安证券 宏源证券 方正证券 长江证券 中信证券（浙江） 东方证券 华西证券 兴业证券 国元证券 中银国际 东吴证券 东北证券 西部证券 财达证券 湘财证券 信达证券 财通证券 浙商证券 上海证券 国海证券 长城证券 东兴证券 民族证券 东莞证券 20 / 52

客户资金余额 2,975,190 2,919,368 2,623,630 2,599,225 2,570,595 2,455,471 2,189,632 2,139,697 1,812,407 1,626,108 1,505,105 1,385,655 1,287,847 1,233,205 955,592 880,897 879,122 872,526 820,864 771,210 696,140 675,606 587,049 567,297 531,004 521,638 518,811 510,935 510,148 507,887 483,688 478,306 468,213 464,574 461,450 456,055 454,579 448,783 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81

中原证券 山西证券 西南证券 中金公司 东海证券 南京证券 渤海证券 中信万通 华安证券 国联证券 国金证券 华福证券 民生证券 新时代证券 国都证券 恒泰证券 江海证券 广州证券 华林证券 华鑫证券 中航证券 万联证券 华融证券 大通证券 财富证券 金元证券 国盛证券 华创证券 首创证券 英大证券 华龙证券 世纪证券 大同证券 太平洋证券 中山证券 宏信证券 第一创业 联讯证券 红塔证券 西藏同信 中天证券 爱建证券 国开证券 21 / 52

445,939 444,178 429,549 406,280 402,571 401,782 372,854 360,590 352,296 345,587 338,618 334,557 324,086 287,934 280,809 277,269 271,541 242,257 234,074 229,396 222,109 220,998 210,522 207,132 206,719 197,606 195,536 177,518 172,893 170,649 168,414 167,956 160,766 154,989 153,330 151,499 151,356 149,880 149,486 144,062 137,924 123,135 121,159 82 德邦证券 116,360 83 银泰证券 101,804 84 厦门证券 92,064 85 恒泰长财 73,656 86 天风证券 72,487 87 华宝证券 71,485 88 天源证券 64,284 89 众成证券 54,140 90 五矿证券 53,233 91 日信证券 48,307 92 开源证券 45,359 93 中邮证券 41,206 94 万和证券 40,803 95 航天证券 39,988 96 川财证券 38,819 97 诚浩证券 34,342 98 瑞银证券 21,816 99 财富里昂 10,765 100 北京高华 9,589 注：客户资金余额=代理买卖证券款+信用交易代理买卖证券款

22 / 52

8、2013年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 证券公司 中金公司 华泰证券 （华泰联合） 中信证券 海通证券 银河证券 西南证券 中信建投 国泰君安 东北证券 国金证券 广发证券 东方证券 （东方花旗证券） 长城证券 招商证券 国信证券 民生证券 光大证券 长江证券 （长江保荐） 国都证券 兴业证券 国海证券 渤海证券 天风证券 申银万国 浙商证券 齐鲁证券 南京证券 安信证券 国联证券 （华英证券） 宏源证券 方正证券 （瑞信方正） 23 / 52

单位：万元

并购重组财务顾问业务净收入 23,329 14,628 13,689 8,892 8,508 8,243 4,986 4,266 4,175 3,778 3,218 3,205 2,284 2,251 2,147 1,871 1,850 1,780 1,610 1,603 1,563 1,414 1,191 1,110 990 968 960 950 865 760 720 北京高华 592 （高盛高华） 山西证券 33 515 （中德证券） 34 红塔证券 460 35 东海证券 450 36 国盛证券 444 上海证券 37 400 （海际大和） 38 中山证券 396 39 新时代证券 370 40 世纪证券 366 41 中银国际 310 42 华西证券 230 第一创业 43 220 （第一创业摩根大通证券） 44 恒泰证券 217 45 华创证券 205 46 瑞银证券 195 47 信达证券 169 48 广州证券 156 49 民族证券 155 50 平安证券 120 华鑫证券 51 100 （摩根士丹利华鑫证券） 52 湘财证券 70 53 财通证券 50 54 西藏同信 40 55 万联证券 30 56 中原证券 24 57 金元证券 20 58 日信证券 16 59 财达证券 10 60 华福证券 10 注：1、中位数为740万元，不低于中位数的为排名前30位的公司； 2、排名中华泰证券和华泰联合、东方证券和东方花旗证券、长江证券和长江保荐、国联证券和华英证券、方正证券和瑞信方正、北京高华和高盛高华、山西证券和中德证券、上海证券和海际大和、第一创业和第一创业摩根大通证券、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券合并计算。

32 24 / 52

9、2013年度证券公司股票主承销家数排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 证券公司 中信建投 中信证券 海通证券 国泰君安 华泰证券 （华泰联合） 华林证券 招商证券 西南证券 中金公司 国海证券 广发证券 国信证券 兴业证券 民生证券 申银万国 安信证券 银河证券 广州证券 山西证券 （中德证券） 光大证券 华西证券 中原证券 长江证券 （长江保荐） 长城证券 浙商证券 宏源证券 财通证券 信达证券 中航证券 红塔证券 方正证券 （瑞信方正） 财富证券 （财富里昂） 25 / 52

股票主承销家数 15.00 14.50 13.25 10.25 9.00 8.00 7.50 7.00 6.75 6.00 6.00 5.50 5.50 5.00 5.00 5.00 4.25 4.00 4.00 4.00 4.00 4.00 3.50 3.50 3.00 3.00 2.50 2.50 2.50 2.25 2.00 2.00 中银国际 2.00 国元证券 2.00 民族证券 2.00 国金证券 2.00 恒泰证券 2.00 东北证券 2.00 东海证券 2.00 瑞银证券 1.50 天风证券 1.50 第一创业 42 1.25 （第一创业摩根大通证券） 43 华融证券 1.25 44 新时代证券 1.00 国联证券 45 1.00 （华英证券） 46 金元证券 1.00 47 万联证券 1.00 48 国都证券 1.00 49 首创证券 1.00 50 东兴证券 1.00 51 中投证券 1.00 东方证券 52 0.83 （东方花旗证券） 北京高华 53 0.75 （高盛高华） 54 国开证券 0.33 华鑫证券 55 0.33 （摩根士丹利华鑫证券） 注：1、股票包括A股、B股及其他证券的首发、增发和配股。若一个股票发行项目由N家券商联合主承销，则每家券商的主承销家数均按1/N家计。家数相同的，按金额大小排序。 2、股票主承销家数排名的中位数为2.50家，不低于中位数的为前28家。 3、排名中华泰证券与华泰联合、山西证券与中德证券、长江证券与长江保荐、方正证券与瑞信方正、财富证券与财富里昂、第一创业与第一创业摩根大通证券、国联证券与华英证券、东方证券与东方花旗证券、北京高华与高盛高华、华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券合并计算。 33 34 35 36 37 38 39 40 41

26 / 52

10、2013年度证券公司债券主承销家数排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31

证券公司 国信证券 中信证券 中信建投 国开证券 平安证券 国泰君安 宏源证券 广发证券 兴业证券 海通证券 齐鲁证券 浙商证券 东吴证券 银河证券 华泰证券 （华泰联合） 广州证券 光大证券 中银国际 渤海证券 信达证券 财通证券 华鑫证券 （摩根士丹利华鑫证券） 民生证券 南京证券 东莞证券 长城证券 中投证券 东方证券 （东方花旗证券） 长江证券 （长江保荐） 华创证券 瑞银证券 27 / 52

债券主承销家数 45.37 34.15 33.00 31.75 30.00 27.53 23.70 23.17 21.83 21.00 20.00 16.00 15.50 15.17 13.83 13.50 13.33 12.78 11.33 11.33 10.00 9.12 9.00 9.00 9.00 8.75 8.50 8.00 8.00 8.00 7.83 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68

天风证券 新时代证券 金元证券 招商证券 安信证券 国海证券 国金证券 东海证券 西南证券 东北证券 东兴证券 第一创业 （第一创业摩根大通证券） 中金公司 国联证券 （华英证券） 恒泰证券 华林证券 华龙证券 华西证券 德邦证券 财富证券 （财富里昂） 太平洋证券 申银万国 山西证券 （中德证券） 中原证券 日信证券 方正证券 （瑞信方正） 西部证券 北京高华 （高盛高华） 中航证券 国盛证券 民族证券 红塔证券 国元证券 国都证券 中山证券 世纪证券 川财证券 28 / 52

7.50 7.50 7.50 7.20 7.00 7.00 6.50 6.50 6.20 6.00 6.00 5.87 5.82 5.50 5.50 5.33 5.00 5.00 4.75 4.50 4.50 4.50 4.25 4.00 4.00 3.40 3.00 2.10 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 1.00 1.00 69 湘财证券 1.00 70 首创证券 1.00 71 江海证券 1.00 71 万联证券 1.00 73 大通证券 1.00 74 华融证券 0.33 75 英大证券 0.20 注：1、债券包括公司债、企业债、可转债、短期融资券和中小企业私募债。按债券核准发行事项为单位计算，于第一期首个品种发行年份计入统计家数；若一个债券发行项目由N家券商联合主承销，则每家券商的主承销家数均按1/N家计。家数相同的，按金额大小排序。 2、债券主承销家数排名的中位数为6.50家，不低于中位数的为前38家公司。 3、排名中华泰证券与华泰联合、华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券、东方证券与东方花旗证券、长江证券与长江保荐、第一创业证券与第一创业摩根大通证券、国联证券与华英证券、财富证券与财富里昂、山西证券与中德证券、方正证券与瑞信方正、北京高华证券与高盛高华合并计算。

29 / 52

11、2013年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务

净收入排名（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34

证券公司 国信证券 瑞银证券 北京高华 招商证券 中航证券 中信证券 （中信证券浙江、中信万通） 中银国际 国金证券 国泰君安 申银万国 平安证券 华西证券 华林证券 中金公司 中投证券 银河证券 东方证券 东兴证券 兴业证券 华泰证券 宏源证券 中信建投 中山证券 光大证券 川财证券 海通证券 广发证券 英大证券 国海证券 东莞证券 民生证券 齐鲁证券 安信证券 长江证券 30 / 52

单位：万元

营业部平均代理买卖 证券业务净收入 4,287 4,098 3,744 2,697 2,403 2,205 2,001 1,995 1,981 1,957 1,836 1,766 1,738 1,719 1,687 1,671 1,550 1,544 1,531 1,475 1,429 1,419 1,397 1,396 1,386 1,382 1,380 1,352 1,305 1,294 1,287 1,180 1,180 1,178 35 广州证券 1,121 36 民族证券 1,116 37 财通证券 1,111 38 华宝证券 1,086 39 西南证券 1,082 40 湘财证券 1,078 41 东吴证券 1,062 42 方正证券 1,061 43 国元证券 1,060 44 长城证券 1,047 45 西部证券 1,016 46 东海证券 1,008 47 国联证券 1,001 48 上海证券 989 全国营业部平均代理买卖证券业务净收入 1,300 注：1、中位数为983万元，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通合并计算。 31 / 52

12、2013年度证券公司承销、保荐及并购重组等财务顾问业

务的净收入排名（合并口径）

单位：万元

承销与保荐、并购重组等财务顾问 业务净收入 188,302 85,113 84,736 79,722 78,867 77,273 57,755 49,503 42,247 37,930 36,940 36,884 34,771 34,511 34,038 31,896 30,615 30,272 29,602 28,786 26,404 26,397 23,723 22,828 22,815 21,861 20,780 20,231 19,579 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29

证券公司 中信证券 中信建投 国信证券 国泰君安 中金公司 海通证券 华泰证券 （华泰联合） 宏源证券 民生证券 广发证券 银河证券 西南证券 国开证券 平安证券 兴业证券 招商证券 国海证券 华融证券 东海证券 第一创业 （第一创业摩根大通证券） 华林证券 光大证券 华鑫证券 （摩根士丹利华鑫证券） 山西证券 （中德证券） 东方证券 （东方花旗证券） 齐鲁证券 方正证券 （瑞信方正） 安信证券 中银国际 32 / 52

国金证券 18,354 瑞银证券 17,590 广州证券 17,427 东兴证券 17,271 天风证券 17,047 长江证券 35 15,545 （长江保荐） 36 浙商证券 14,859 37 中原证券 14,851 38 德邦证券 14,427 财富证券 39 14,134 （财富里昂） 40 长城证券 13,837 41 申银万国 13,365 42 渤海证券 12,858 43 信达证券 12,536 44 东北证券 12,063 注：1、中位数为12,063万元，不低于中位数的为排名前44位的公司； 2、排名中华泰证券和华泰联合、第一创业和第一创业摩根大通证券、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、长江证券和长江保荐、财富证券和财富里昂合并计算。 30 31 32 33 34 33 / 52

13、2013年度证券公司承销与保荐业务净收入排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

证券公司 中信证券 中信建投 国信证券 国泰君安 海通证券 中金公司 宏源证券 民生证券 华泰证券 （华泰联合） 国开证券 平安证券 兴业证券 广发证券 银河证券 东海证券 国海证券 华林证券 西南证券 山西证券 （中德证券） 招商证券 第一创业 （第一创业摩根大通证券） 光大证券 华鑫证券 （摩根士丹利华鑫证券） 东方证券 （东方花旗证券） 中银国际 安信证券 方正证券 （瑞信方正） 广州证券 齐鲁证券 中原证券 34 / 52

单位：万元

承销与保荐业务净收入 105,882 76,005 70,528 65,240 60,574 47,749 41,666 39,906 37,279 32,062 31,719 30,274 28,989 27,721 27,185 26,985 24,535 23,473 21,081 20,443 19,442 19,234 18,328 17,750 16,709 16,004 15,794 15,034 14,801 13,943 瑞银证券 13,208 财富证券 32 13,039 （财富里昂） 33 天风证券 12,093 34 浙商证券 11,823 35 国金证券 11,475 长江证券 36 11,441 （长江保荐） 37 信达证券 11,303 38 财通证券 10,591 39 渤海证券 9,658 40 华龙证券 9,648 41 华西证券 9,544 北京高华 42 9,526 （高盛高华） 注：1、中位数为9,468万元，不低于中位数的为排名前42位的公司； 2、排名中华泰证券和华泰联合、山西证券和中德证券、第一创业和第一创业摩根大通证券、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、财富证券和财富里昂、长江证券和长江保荐、北京高华和高盛高华合并计算。

31 35 / 52

14、2013年度证券公司财务顾问业务净收入排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 证券公司 中信证券 中金公司 华融证券 华泰证券 （华泰联合） 海通证券 国泰君安 国信证券 西南证券 东兴证券 招商证券 第一创业 （第一创业摩根大通证券） 银河证券 中信建投 广发证券 华福证券 宏源证券 德邦证券 光大证券 齐鲁证券 国金证券 申银万国 华鑫证券 （摩根士丹利华鑫证券） 东北证券 东方证券 （东方花旗证券） 方正证券 （瑞信方正） 天风证券 长城证券 瑞银证券 安信证券 长江证券 （长江保荐） 36 / 52

单位：万元

财务顾问业务净收入 82,420 31,118 24,257 20,476 16,699 14,482 14,208 13,410 12,643 11,452 9,345 9,219 9,108 8,941 7,922 7,837 7,570 7,163 7,060 6,879 5,423 5,395 5,207 5,065 4,986 4,954 4,426 4,382 4,227 4,104 南京证券 3,849 国联证券 32 3,789 （华英证券） 33 兴业证券 3,764 34 国海证券 3,630 35 渤海证券 3,201 36 金元证券 3,146 37 浙商证券 3,036 38 中银国际 2,871 39 平安证券 2,791 40 国开证券 2,709 41 联讯证券 2,479 42 东吴证券 2,464 注：1、中位数为2,441万元，不低于中位数的为排名前42位的公司； 2、排名中华泰证券和华泰联合、第一创业和第一创业摩根大通证券、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、长江证券和长江保荐、国联证券和华英证券合并计算。

31 37 / 52

15、2013年度证券公司投资咨询业务综合收入排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34

证券公司 中信证券 （中信证券浙江、中信万通） 海通证券 中金公司 国金证券 东方证券 中信建投 申银万国 齐鲁证券 华西证券 国泰君安 平安证券 招商证券 广发证券 国海证券 光大证券 华创证券 安信证券 银河证券 国信证券 兴业证券 长江证券 财达证券 宏源证券 恒泰证券 （恒泰长财） 华龙证券 华泰证券 西部证券 宏信证券 华安证券 中投证券 民生证券 中银国际 东北证券 中原证券 38 / 52

单位：万元

投资咨询业务综合收入 97,608 73,592 48,936 36,517 34,745 34,577 33,966 33,513 33,379 32,574 31,202 30,753 27,138 27,044 26,457 26,410 24,937 24,584 21,347 20,811 20,561 19,071 18,872 17,537 17,220 16,577 16,092 15,849 15,546 14,370 13,760 13,183 13,017 11,106 35 山西证券 10,967 36 长城证券 9,728 37 瑞银证券 8,695 38 渤海证券 8,132 39 信达证券 8,101 40 民族证券 7,728 41 东海证券 7,391 42 西藏同信 7,158 43 北京高华 6,878 44 华融证券 6,606 45 红塔证券 5,533 46 方正证券 5,491 47 东兴证券 5,486 48 川财证券 5,236 注：1、中位数为5,236万元，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，恒泰证券与恒泰长财合并计算。

39 / 52

16、2013年度证券公司受托客户资产管理业务净收入排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31

证券公司 国泰君安 （上海国泰君安证券资产） 中信证券 宏源证券 申银万国 华泰证券 光大证券 （上海光大证券资产） 第一创业 东方证券 （上海东方证券资产） 广发证券 中信建投 招商证券 安信证券 华融证券 中金公司 银河证券 浙商证券 （浙江浙商证券资产） 中银国际 国信证券 东兴证券 兴业证券 恒泰证券 东海证券 信达证券 海通证券 （上海海通证券资产） 长城证券 齐鲁证券 华鑫证券 中山证券 江海证券 长江证券 财通证券 40 / 52

单位：万元

受托客户资产管理业务净收入 59,669 44,158 36,349 35,483 30,858 23,833 23,038 23,038 20,615 20,340 17,493 17,054 16,422 14,836 12,542 12,088 11,682 11,016 10,998 10,713 10,605 10,350 9,918 9,794 9,603 8,864 8,189 7,992 7,949 7,461 6,918 32 民族证券 6,625 33 渤海证券 6,399 34 中投证券 6,211 35 德邦证券 5,871 36 西南证券 5,823 37 广州证券 5,605 38 东北证券 5,417 39 金元证券 5,207 40 国金证券 4,969 41 国盛证券 4,822 42 华创证券 4,620 43 平安证券 4,587 44 国元证券 4,381 注：1、中位数为4,237万元，不低于中位数的为排名前44位的公司； 2、排名中国泰君安与上海国泰君安证券资产、光大证券与上海光大证券资产、东方证券与上海东方证券资产、浙商证券与浙江浙商证券资产、海通证券与上海海通证券资产合并计算。

41 / 52

17、2013年度证券公司融资融券业务收入排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

证券公司 中信证券 （中信证券浙江、中信万通） 国泰君安 华泰证券 广发证券 银河证券 招商证券 申银万国 国信证券 中信建投 海通证券 光大证券 安信证券 方正证券 中投证券 齐鲁证券 宏源证券 长江证券 国元证券 兴业证券 平安证券 东方证券 浙商证券 财通证券 东兴证券 民族证券 华西证券 信达证券 长城证券 西南证券 东北证券 东莞证券 东吴证券 国海证券 中原证券 华安证券 42 / 52

单位：万元

融资融券业务利息收入 192,498 137,978 119,665 113,073 107,179 104,556 94,906 92,778 86,050 85,986 72,796 44,590 43,459 42,734 37,536 37,086 35,057 22,583 20,274 19,427 19,266 18,564 15,905 15,513 14,669 14,594 14,317 14,083 12,395 12,391 12,199 12,196 12,170 11,573 11,430 36 湘财证券 10,718 37 国都证券 10,607 38 中银国际 10,139 39 上海证券 9,691 40 华福证券 9,247 41 新时代证券 8,976 注：1、中位数为8,531万元，，不低于中位数的为排名前41位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通合并计算。 43 / 52

18、2013年度证券公司净资本收益率排名

（合并口径）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 证券公司 中信建投 华泰证券 （华泰联合） 大同证券 宏信证券 华福证券 招商证券 申银万国 国信证券 东兴证券 华西证券 东莞证券 银河证券 齐鲁证券 首创证券 中投证券 国联证券 （华英证券） 国泰君安 （上海国泰君安证券资产） 方正证券 （瑞信方正） 广发证券 恒泰证券 （恒泰长财） 国盛证券 华龙证券 东北证券 宏源证券 长江证券 （长江保荐） 长城证券 中原证券 中信证券 （中信证券浙江、中信万通） 南京证券 华林证券 44 / 52

净资本收益率 18.37% 17.80% 15.75% 14.71% 13.82% 13.81% 13.46% 13.39% 13.38% 13.29% 12.70% 12.50% 12.01% 11.99% 11.98% 11.56% 11.36% 11.25% 11.21% 11.06% 10.35% 10.02% 9.98% 9.96% 9.66% 9.24% 9.23% 8.99% 8.67% 8.56% 英大证券 8.46% 新时代证券 8.31% 海通证券 33 8.21% （上海海通证券资产） 东方证券 34 （上海东方证券资产、东方花8.20% 旗证券） 35 天风证券 8.13% 36 华安证券 8.03% 浙商证券 37 8.00% （浙江浙商证券资产） 38 安信证券 7.88% 39 渤海证券 7.86% 40 兴业证券 7.78% 41 财达证券 7.77% 42 财通证券 7.53% 43 江海证券 7.37% 44 国海证券 7.28% 45 西南证券 7.20% 46 国都证券 7.03% 47 西部证券 6.87% 48 华融证券 6.86% 注：1、中位数为6.82%，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中华泰证券和华泰联合、国联证券和华英证券、国泰君安与上海国泰君安证券资产、方正证券和瑞信方正、恒泰证券和恒泰长财、长江证券和长江保荐、中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，海通证券与上海海通证券资产、东方证券与上海东方证券资产、东方花旗证券，浙商证券与浙江浙商证券资产合并计算； 3、净资本收益率=年度净利润/[（期末净资本+期初净资本）/2]。

31 32 45 / 52

19、2013年证券公司代理买卖证券业务净收入增长率排名

（合并口径）

证券公司 华融证券 招商证券 川财证券 平安证券 日信证券 英大证券 航天证券 代理买卖证券业务净收入增长率名次 1 2 3 4 5 6 7 证券公司 安信证券 华西证券 华龙证券 东兴证券 中信证券 （中信证券浙江、中信万通） 信达证券 恒泰证券 （恒泰长财） 上海证券 东莞证券 中天证券 东吴证券 兴业证券 国信证券 中投证券 联讯证券 大通证券 国元证券 财通证券 浙商证券 华林证券 中原证券 代理买卖证券业务净收入增长率名次 25 26 27 28 29 30 31 8 32 开源证券 9 33 华鑫证券 10 34 中山证券 11 35 方正证券 12 36 国泰君安 13 37 光大证券 14 38 宏源证券 15 39 国都证券 16 40 华安证券 17 41 长城证券 18 42 华福证券 19 43 民族证券 20 44 民生证券 21 45 海通证券 财富证券 22 46 银河证券 （财富里昂） 23 47 金元证券 万联证券 24 48 五矿证券 江海证券 注：1、排名前48位公司的代理买卖证券业务净收入增长率在中位数以上； 2、排名中财富证券与财富里昂、中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，恒泰证券与恒泰长财合并计算。

46 / 52

20、2013年度证券公司承销与保荐业务净收入增长率排名

（合并口径）

证券公司 航天证券 国都证券 中山证券 新时代证券 天风证券 江海证券 财富证券 （财富里昂） 渤海证券 东莞证券 华融证券 华创证券 西藏同信 华鑫证券 （摩根士丹利华鑫证券） 北京高华 （高盛高华） 浙商证券 国海证券 兴业证券 东海证券 民族证券 承销与保荐业务净收入增长率名次 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 证券公司 大通证券 国联证券 （华英证券） 中原证券 日信证券 信达证券 光大证券 第一创业 （第一创业摩根大通证券） 西南证券 财通证券 海通证券 华龙证券 长城证券 方正证券 （瑞信方正） 首创证券 民生证券 华西证券 广州证券 国泰君安 东方证券 （东方花旗证券） 承销与保荐业务净收入增长率名次 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 山西证券 20 40 英大证券 （中德证券） 注：1、排名前40位公司的承销与保荐业务净收入增长率在中位数以上； 2、排名中财富证券和财富里昂、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、北京高华和高盛高华、山西证券和中德证券、国联证券和华英证券、第一创业和第一创业摩根大通证券、方正证券和瑞信方正、东方证券和东方花旗证券合并计算。

47 / 52

21、2013年度证券公司财务顾问业务净收入增长率排名

（合并口径）

证券公司 联讯证券 爱建证券 华福证券 中山证券 西部证券 红塔证券 国联证券 （华英证券） 银河证券 国海证券 德邦证券 西藏同信 东莞证券 华西证券 东北证券 方正证券 （瑞信方正） 恒泰证券 民族证券 财务顾问业务净收入增长率名次 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 证券公司 光大证券 兴业证券 南京证券 国金证券 浙商证券 天风证券 长城证券 招商证券 华融证券 海通证券 日信证券 广州证券 国都证券 大通证券 长江证券 （长江保荐） 首创证券 华泰证券 （华泰联合） 财务顾问业务净收入增长率名次 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 东方证券 （东方花旗证18 齐鲁证券 39 券） 金元证券 19 开源证券 40 国泰君安 20 渤海证券 41 东海证券 21 国信证券 42 注：1、排名前42公司的财务顾问业务净收入增长率在中位数以上； 2、排名中国联证券和华英证券、方正证券和瑞信方正、东方证券和东方花旗证券、长江证券和长江保荐、华泰证券和华泰联合合并计算。

48 / 52

22、2013年证券公司投资咨询业务综合收入增长率排名

（合并口径）

证券公司 投资咨询业务综合收入增长率名次 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 证券公司 投资咨询业务综合收入增长率名次 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 中航证券 国海证券 国开证券 华福证券 华融证券 海通证券 民族证券 宏源证券 众成证券 联讯证券 华林证券 开源证券 财通证券 首创证券 五矿证券 上海证券 大通证券 民生证券 东莞证券 中邮证券 中天证券 华龙证券 日信证券 华创证券 西藏同信 安信证券 恒泰证券 华鑫证券 （恒泰长财） 14 38 齐鲁证券 15 中投证券 39 中原证券 16 太平洋证券 40 国都证券 17 光大证券 41 华西证券 18 西南证券 42 华安证券 19 厦门证券 43 川财证券 20 招商证券 44 山西证券 21 东方证券 45 平安证券 22 长城证券 46 宏信证券 23 财达证券 47 万联证券 24 注：1、排名前47位公司的投资咨询业务综合收入增长率在中位数以上； 2、排名中恒泰证券与恒泰长财合并计算。

49 / 52

23、2013年证券公司受托客户资产管理业务净收入

增长率排名（合并口径）

证券公司 国金证券 万联证券 华创证券 华宝证券 上海证券 江海证券 华龙证券 太平洋证券 开源证券 中山证券 国开证券 受托客户资产管理业务净收入增长率名次 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 证券公司 受托客户资产管理业务净收入增长率名次 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 齐鲁证券 广州证券 第一创业 财富证券 财通证券 天风证券 金元证券 平安证券 联讯证券 中银国际 长城证券 海通证券 12 33 华鑫证券 （上海海通证券资产） 13 34 华福证券 宏源证券 14 35 中金公司 西部证券 15 36 首创证券 华泰证券 16 37 日信证券 国都证券 17 38 湘财证券 中信建投 18 39 中原证券 安信证券 19 40 大通证券 新时代证券 20 41 中邮证券 民族证券 21 国元证券 注：1、排名前41位公司的受托客户资产管理业务净收入增长率在中位数以上； 2、排名中海通证券与上海海通证券资产合并计算。 50 / 52

24、2013年度证券公司成本管理能力排名

（合并口径）

证券公司 成本管理能力 华泰证券 1 1.96 （华泰联合） 2 申银万国 1.69 海通证券 3 1.68 （上海海通证券资产） 4 华西证券 1.67 5 华福证券 1.59 6 银河证券 1.50 7 国信证券 1.48 8 南京证券 1.46 9 中投证券 1.45 10 华安证券 1.45 国泰君安 11 1.42 （上海国泰君安证券资产） 12 大同证券 1.40 13 国都证券 1.38 14 国盛证券 1.37 浙商证券 15 1.37 （浙江浙商证券资产） 16 中信建投 1.36 国联证券 17 1.35 （华英证券） 方正证券 18 1.33 （瑞信方正） 19 招商证券 1.32 光大证券 20 1.31 （上海光大证券资产） 注：1、中位数为1.09，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中华泰证券和华泰联合、海通证券与上海海通证券资产、国泰君安与上海国泰君安证券资产、浙商证券与浙江浙商证券资产、国联证券和华英证券、方正证券和瑞信方正、光大证券与上海光大证券资产合并计算； 3、成本管理能力=（营业收入-投资收益-公允价值变动收益）/营业支出。 序号 51 / 52

25、2013年度证券公司公益性支出排名

单位：万元 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 证券公司 国泰君安 兴业证券 中原证券 银河证券 长江证券 华泰证券 中信证券 招商证券 国盛证券 国元证券 天风证券 国金证券 广发证券 华龙证券 东吴证券 中信建投 中金公司 光大证券 华西证券 东海证券 公益性支出 882.93 500.20 460.00 453.20 413.23 375.13 368.35 320.40 300.45 292.00 280.30 250.20 244.93 241.98 215.76 202.20 155.00 137.15 123.92 112.00

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