环 境 管 理 物 质 稽 核 表
□ 供应商稽核 □ 自我稽核 1.环境系统 评评 Responsible Targetdate 项 目 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 稽核结果 价 价 - 是否有记载环境关联物质之相关内容 1-1环境方针 (环* 1.环境系统 境管理) .适用于SONY （SS-00259）之要求事项 环境方针中无明确的记载，而在下一级文 件中明确记载也可。 确认环境方针的文件上的经营负责人签 字、日期 是否有经营责任者承认的环境方针 是否有对环境方针之目的、目标进行定期原则上1年1次修改，不在环境方针处， 的重新估计、修订 而在下一级文件中定期修改也可 对应法规限制或SS-00259的修订及时进行 与法规及客户要求事项相对应的随时重新* 修改，以使相关的公司内规则，规格等内评估动作是否有在执行 容相适应。 是否有SS-00259规制对象物质一览表。 确认限制对象物质一览表。 1-2法规及顾客要求事项 作为公司内的规则，要明确环境管理负责 环境管理责任人的责任，权限，职务是否人的责任、权限、指责，环境管理组织以明确 及环境管理负责人的任命人要明确 要有环境关联物质相关专业知识的人才/组 是否具备环境关联物质专业知识的人才或织(确认该人才/组织)。必要的环境信息应组织 在公司内得以展开，运用(确认信息发布方法、频度、内容)。 不仅是禁止物质的规定，还要制定出内容 是否拟定了有关全废，削减物质的削减计可行的全废物质的削减及向代用材料变更* 划 的计划。 1-3环境计划 全废，削减计划是否在SS-00259所指定的上述计划应在SS-00259中指定的全废目标 .将基于环境方针全废目标期限以内 期限内。 制定的计划系统化 是否确定了计划，及其实施的环境管理责有选定环境管理推进负责人，确认计划实 任者，有无确认工作进度 施的进展，并且该进展符合上述计划。 威进电子（清远）有限公司
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项 目 评价 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 评 价 稽核结果 Responsible Targetdate 是否有内部监察规定标准，是否拟定了监要确定内部监察的规定标准和监察计划 （包括外部订货），且内容要合理。 察计划 应定期实施内部监察(原则上1年2次以上 在内部监察中，环境关联物质之相关内容)，并提出监察报告书，作为对经营负责人 * 是否作为监察项目并定期实施 的报告，其报告事项应该是合理而充分的。 是否任命了有资格的内部监察人 要任命足够人数的有资格者（例如：ISO -14001内部监察资格者） 1-4监察 （内部监察） 环境计划管理的顺利推进及修正 环境关联物质的确认 对监察结果进行的修正处理，有否确认其对于监察报告书中指出的事项应实施纠正 效果 措施，予以适当的处理。以记录确认。 监察报告书应报给经营负责人（董事会、环境最终责任董事），使计划得以修改。以环境责任人是否有向经营责任人提交监察符合环境品质管理要求(要确认报告对象， 报告书 报告方法，内容，实际报告，修改的计划等。) 从公司内部开始向国内，国外的营业点，设有环境情报收集，传达，管理，指示等 各工厂，事业群传达总公司关于环境关联机能。通过规定文件、程序及记录确认有 物质的信息传达，管理，指示等是否顺利完善的公司及集团内的信息传达系统。该进行 系统还应包括新交易单位/新原材料信息 SONY的环境要求是否有向经营责任者，通过文件确认索尼公司的要求事项有向公 * 环境管理责任人报告 司上层报告。 1-5信息 SONY的环境要求是否有向经营责任部门，通过文件确认索尼公司的要求事项有向实将环境关联物质的 设计技术部门，制造部门传达 务部门联系。 信息向相关部门传营业部门・各工厂・集团公司对于索尼的达 各营业点、各工厂、事业群是否得到环境要求应负何种责任，何种对应义务？职责 关联物质的必要信息并做出适当处置 是否明确，并确认其是否按照该职责进行适当的处理。 通过询问职工确认贯彻的具体方法（例： 操作员对SONY的要求事项是否完全清楚 张贴、研修会等）。 2.业务管理 威进电子（清远）有限公司
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项 目 2.业务管理 评评价 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 价 - 产品的设计规格书及材料说明书中是否记 部品设计基准书、材料规格书、交货规格 废弃物质)(包 * 载了环境关联物质(禁用物质，书中应记载使用禁止物质内容。 括外购件) 提供给SONY的交货说明书中是否记载了 应通过交货规格书确认记载内容。 * 没有使用8种禁用物质及废弃物质。 是否明确指定有关环境关联物质使用的责 环境管理应有组织，同时应明确责任、权 任，权限，职责 限、工作。 稽核结果 Responsible Targetdate 2-1规定标准 适用于SS-00259( 环境关联物质)规定标准类所决定内容 所使用的回收材料(含包装材)，在回收前 使用可回收材料时，有无规定使用需经过验 应清楚材料性质，并能证明其不含禁止物证的材料 质。评价其管理体系及实施内容。 确认变更管理文件及变更管理的实施。部 品及材料变更：确认其有效性、确认于获 是否有与环境关联物质相关的变更管理规 得SONY的OEM产品下单处之承认后才 定(变更管理确认书里记载的变更内容是否 进行变更。制造场所的变更：确认其有效 全部包括在内) 性、确认于获得SONY的OEM产品下单 处之承认后才进行变更。 通过文件、记录确认环境相关教育训练的 有与环保相关的教育训练文件和计划吗？ 计划及实施。 2-2向SONY (包括客户)提交检定品 .检定时需附上检定数据。 .有必要对材料、设备、方法等的变更进行再检测 是否预先在公司内部对产品中不使用8种 通过验证采用新规材料时是否正确地运用 禁用物质进行了验证 3-1项的系统，进行确认。 新部品、成品检定提出之际，对于使用材 是否对产品中8种禁用物质的含量数据 * (ICP&成分表)进行验证，向SONY(包括客 料（既存材料）的评价结果（ICP，成份 表）有无保管?依据使用材料一览表进行确 户)提交 认。 有无依变更管理规定向SONY提出检定申 由交易单位进行的变更也要提出检定申 请(含交易商) 请。 威进电子（清远）有限公司
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项 目 评价 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 评 价 稽核结果 Responsible Targetdate 通过监察记录确认是否明确提示了对交易 2-3对外代包工管* 有无确认外包厂是否有作环保关联物质的单位的要求事项，是否有定期实施，须特别注意确认对可能使用镉之供应商为对象理 对应？ 进行适当评价。 关于环境关联物质 的管理与本公司工通过监察记录确认是否明确提示了对交易 厂管理相同 对于2，3次外包，是否通过监督进行了确 单位的要求事项，是否有定期实施，须特 * 认 别注意确认对可能使用镉之供应商为对象也包括2，3次的外进行适当评价。 包 外购件的管理 特别注意是否对有可能使用镉的供应商 对于外购件的购买来源，是否通过监督进行（危险度高的类型 遥控器橡胶按键、电了确认(SONY指定的原材料和部品除外) 线等）进行适当的监察。 产生不良品时，是否明确其批号 * 确认异常处理程序和报告书，是否特定对 象批号予以处理。 通过纪录确认是否向环境管理负责人报 产生不良品时，是否有向环境责任人报告 告，并执行指示。 确认有无报告的管理体系。 确认有无进行防止混入其它良品的处置， 并在表示区分开、隔离等的处置后，有无不良品与良品是否做出明确区分 进行不适合处理（包括异常处理）。（也确 认隔离场所、隔离措施等） 是否对不良品做隔离处理并将其履历存盘 可以通过记录追踪不适合品的隔离处理。 不良品产生时，是否有追查其产生原因并研 确认有无不适合品发生的事例,如有,是否 究防范其再发生之对策 查明原因,进行了再发防止对策? 以上对策是否适用于类似产品 上述再发防治对策是否在类似品中也得到 有效的展开。 2-4异常处理 环境关联物质的异常处理(不良品的处理) 联络责任部们明确,并要适时予以实施.确 不良品被SONY接收时，是否有向SONY 认发行给索尼的文件。 报告 *应事先确认索尼内的不适合确认结果再进行监察。 威进电子（清远）有限公司
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3.工程管理 评评价 Responsible Targetdate 项 目 SONY稽核重点项目 判定标准及重点方法 稽核结果 价 3.生产管制 - 3-1资材供应 商管理 采用新材料之前，应有能满足索尼环境关 联要求的评价基准，以该内容进行评价、新供应商/新规原 选定满足该基准的材料。通过确认新材料 材料的选定 采用相关的基准书、不含有使用禁止物质 有无明确购入材料的选定基准，有无制订与 的证明（ICP、成份表等）进行确认。另 相关单位联络后的运作系统 外使用部门不得在评价OK之前使用。（确 认评价结果判定日和初发订单之日不得 不符）并且，如果该交易单位是新采用时， 不得忘记确认上述交易单位的选定。 部品设计规格书以及材料说明书中是否明 确认设计基准书及材料规格书。 确指出没有使用禁用的8种物质 .取得部品，材料的 成分表，并在本公 从部品，原材料的供应商提供的ICP数据与确认设ICP数据、成分表的记载内容。 司(或外部机构)进* 成分表中，是否指出不含有8种禁用物质行成分测定 计基准书及材料规格书。 要有能满足索尼环境关联要求的基准，引进新交易单位时，按照该内容进行评价、选定满足该基准的交易单位。根据引进新有无明确供应商的选定基准，有无制订与相交易单位有关的基准书、评价表进行确关单位联络后的运作系统 认。使用部门不得在公司评价OK之前使 用。（确认评价结果判定日和初发订单之 日不得不符） (ICP数据与成分表的有效期为1年以内) 使用的进料规格书是否为最新版本 确认购入规格书的履历。 威进电子（清远）有限公司
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项 目 评价 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 评 价 稽核结果 Responsible Targetdate 3-2全面制程 管控 (1)进料检验 .确认部品及原材料中禁止使用的8种物质的含量 检查标准书中应写明环境有关物质的检 外包产品(成品，半成品)的每一种部品，原查方法（测定、与数据的对照等），判定 材料是否拟定了检查基准，检验方法，判定不含有禁止物质。（检查项目中应设定收 方法 货品和保管数据 环 境 管 理 物 质 稽 核 表 项 目 评价 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 评 价 稽核结果 Responsible Targetdate 测定设备是否有维修，校正记录 .验收纪录 确认记录。（保养频度的基准一般为一年） (公司外部进行测定时) 应以索尼指定的前处理和检出限度5ppm是否委托公共机关或以此基准建立的机关以下的测定仪器实施，且该数据要在有效 进行测定 期内。 验收记录是否保存了3年时间 有保管3年的规定，现有之物有无保管。 应确认保管规定及记录。 按成品单位分析，确认设备和夹具没有带是否有验证所使用的设备，治具无污染(若 来污染。 有使用Cd时，必要验证时限为过去三年，* 确认分析数据（设备、模具、工具、夹具 包括停用时间) 变更时也确认）。 (2)制程中防止混入、泄漏、污染的发生(镉、铅) 工序间和装置间的防止批号混入方法应是否拟定了禁用物质的污染防止，混入防止记载到作业指示书中，并应进行现场确 的作业手顺 认。 有无纪录禁用物质的体积，数量，使用方法确认没有使用禁止物质。（如有使用方法 及位置？ 的记录等,即是有在使用的证据.） (3)出货检验 .实施环境关联物质的确认 .了解制程内环境关联物质的履历 * 有无进行了出货前的最终确认 出货检查基准书中应记载有环境管理物 质相关的确认事项,并按此内容实施。 应进行追踪确认。确认程序:出货对象品-是否了解从部品，原材料到制品(从制品到制造日-制造记录-使用材料记录 材料交 部品，原材料)的材料履历 货履历-使用材料数据（ICP或成分表） 要文件规定向环境管理负责人报告及指示。要确认其管理体系。（不适合品是指 镉的发生、未进行收货确认的材料使用、材料错误及其它） 应确认最终确认的记录。 发现不良品，是否有向环境负责人报告 是否有将检验记录保存三年 威进电子（清远）有限公司 环 境 管 理 物 质 稽 核 表 项 目 (4)仓库(原材料/制品) .防止工厂外各物流点不良品的混入 评价 SONY稽核重点项目 判定标准和重点方法 不适合品不能和适合品在同一仓库保管，并形成不得出货的管理体系。（2-4项的异 常处理中设定了对于不适合品的处理方法。确认该履行状态。） 不适合品要有不能出货的标记。 （MARKING的方法等也确认） 评 价 稽核结果 Responsible Targetdate * 是否规划了防止不良品混入办法 是否对不良品进行区别管理 (5)出货管制 .交货跟踪能力 不使用证明书的制作部门、制作方法、确 是否有每月一次，为保证出货，附上环境关认者要明确，并按索尼的要求在月初提 * 联物质不使用证明书(量产用) 交。(原材料供应商可根据顾客要求办理) 能否及时提交SONY要求提供的测定数据 所使用的全部材料有一览表，对于各自的 素材、材料均保管有效的ICP、成份表。 能否确认向SONY事业群交货的供应商的应确认履历。（同样、确认履历的管理方 履历 法） GP-03-17 因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容