C《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解,测试 答案分 可检索

一、单项选择题

1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（C ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 A. 中介机构 B. 监管部门

C. 金融产品发行人 D. 金融产品购买人

2. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（ B）阶段对委托人进行资格审查。 A. 接受代销金融产品的委托后 B. 接受代销金融产品的委托前 C. 向客户推荐金融产品

D. 为客户提供产品咨询服务

二、多项选择题

3. 金融产品按照风险收益特征可以分为（ABCD ）等。 A. 其他金融产品 B. 混合类产品 C. 固定收益产品 D. 浮动收益产品

4. 根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（ABCD）等。 A. 证券公司资产管理计划 B. 期货公司资产管理计划 C. 商业银行理财产品 D. 保险产品

5. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（ABCD）。

A. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

B. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 C. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 D. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

三、判断题

6. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。（正确） 正确 错误

7. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。（正确） 正确 错误

8. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。（正确） 正确 错误

9. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理；涉及委托人责任的，可以不予理会。（错误） 正确 错误

10. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。证券公司可以在合理范围内与客户分享投资收益、分担投资损失。（错误） 正确 错误

那是心与心的交汇，是相视的莞尔一笑，是一杯饮了半盏的酒，沉香在喉，甜润在心。 我无所谓成功不成功，但我在乎我自己的成长；我无法掌握别人，但我可以掌握自己。 我唯一能把握的，是我会一直尽力走下去，不为了别人，为了给自己一个交代。 这个世界上有太多的事情是我们无法掌握的，你不知道谁明天会离开，你不知道意外和你等的人谁先到来。 最可怕的是因为怕失去而放弃拥有的权利。 我们都会遇到很多人，会告别很多人，会继续往前走，也许还会爱上那么几个人，弄丢那么几个人。 关键在于，谁愿意为你停下脚步？ 对于生命中每一个这样的人，一千一万个感激。有一些人、一些事是不需要理由的： 比如天空的颜色； 比如连你自己都不知道为什么会喜欢上的那个人； 比如昨天擦肩而过的人变成了你今天的知己。 梦想这东西，最美妙的在于你可以制造它，重温它。 看一本书，听一首歌，去一个地方，梦想就能重新发芽，那个在你体内扎根的与生俱来的梦想。 我们唯一能把握的事情是，成为最好的自己，我们可以不成功，但是我们不能不成长，没有什么比背叛自己更可怕。 你唯一能把握的，是变成最好的自己。 也许你最后也没能牵到那个人的手，但是你付出了就不会有遗憾；

也许最后你也只是默默无闻，但你曾经为了将来努力地奋斗了一把； 也许你最后也没能环游世界，可是你在实现梦想的途中找到了自己。 那是能够为了一个目标默默努力的自己，不抱怨，不浮躁，不害怕孤单，沉默却又努力的自己。 说不定你想要苦苦追寻的梦想，已经握在你手中了。