《某集团公司廉洁风险防控指引》

《某集团公司廉洁风险防控指引》

第一章总则

第一条为指导集团公司总部各部门、分子公司及基层企业开展廉洁风险防控工作，预防不廉洁行为的发生，减少不廉洁行为给企业带来的损失，根据《中国共产党党内监督条例》、《中国国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中央企业全面风险管理指引》等法律法规和管理制度，制定本指引。

第二条集团公司总部各部门、分子公司及基层企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。

第三条本指引所称廉洁风险是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

第四条本指引所称廉洁风险防控体系，对实施公共权力的主体在履行职责、行使权力中存在的廉洁风险进行评估、预防、控制，而建立的理念、方法、机构、人员、制度的总称。

第五条廉洁风险防控体系建设原则：以全面贯彻落实科学发展观为宗旨，以风险防控理论为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对重点领域、重要工作、关键环节，企业领导人员和重要岗位人员，从实际出发，评估、预防、控制廉洁风险，建立健全科学严

密、完整有序的廉洁风险防控体系。

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第六条体系建设基本流程包括以下主要工作：

（一）收集廉洁风险防控初始信息，查找廉洁风险点；

（二）评估风险等级；

（三）制定廉洁风险防控措施；

（四）廉洁风险防控体系的运行、监督与改进。第七条开展廉洁风险防控要努力实现以下总体目标：

（一）确保将廉洁风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保内外部，尤其是责任主体之间实现真实、可靠的信息沟通；

（三）确保遵守有关法律法规；

（四）确保有关规章制度和重大措施的贯彻执行，保障廉洁风险防控的有效性；

（五）建立针对重大廉洁风险发生后的应急预案，保护企业不因重大廉洁风险而遭受重大损失。

第八条开展廉洁风险防控工作应与其他管理工作紧密结合，把廉洁风险防控的各项要求融入管理和业务流程中。

第二章机构与职责

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第九条各级纪检监察部门是本系统廉洁风险防控的职能部门，对总经理或其委托的副总经理负责，主要履行以下职责：

（一）研究提出廉洁风险防控工作报告；

（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出跨职能部门的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）研究提出廉洁风险防控工作方案，并负责该方案的组织实施和对廉洁风险的日常监控；

（五）负责对廉洁风险防控工作有效性评估，研究提出廉洁风险防控工作的改进方案；

（六）负责组织建立廉洁风险防控信息系统；

（七）负责组织协调廉洁风险防控日常工作；

（八）负责指导、监督有关职能部门、分子公司开展廉洁风险防控工作；

（九）办理廉洁风险防控其他有关工作。

第十条其他职能部门及各业务单位在廉洁风险防控工作中，应接受纪检监察部门的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：

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（一）执行廉洁风险防控基本流程；

（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）做好本职能部门或业务单位建立廉洁风险防控信息系统的工作；

（五）做好培育廉洁风险防控文化的有关工作；

（六）建立健全本职能部门或业务单位的廉洁风险防控内部控制子系统；

（七）办理廉洁风险防控其他有关工作。第十一条集团公司职责

（一）负责集团公司廉洁风险防控体系的顶层设计，建立廉洁风险防控体系、体系运行管控平台，制定和完善相关标准、规范；

（二）组织开展廉洁风险防控体系外部审核，发布审核结果；

（三）总结、推广分子公司、基层企业开展廉洁风险防控工作的先进经验，总结廉洁风险防控体系建立的经验和存在的问题，做到持续改进；

（四）对分、子公司廉洁风险防控工作进行动态管理，量化排序、对标点评。

第十二条上市公司、分公司、省发电公司职责

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（一）按照集团公司的相关要求，结合本地区实际，组织所属企业开展廉洁风险防控工作；

（二）组织指导所属基层企业开展廉洁风险防控体系建立、运行和保持工作，建立监督、检查机制，明确责任；

（三）制定本系统廉洁风险防控工作考核办法，建立闭环管理、持续改进的激励和约束机制；

（四）负责对所管理和所属企业廉洁风险防控体系运行平台的实时数据进行检查和复核，组织基层企业参加集团公司廉洁风险防控体系外部审核，对所管理和所属企业廉洁风险防控体系的外部评审后整改工作进行监管。

（五）对所属基层企业廉洁风险防控工作进行动态管理，及时解决突出问题、共性问题，不断提高廉洁风险防控工作质量。

第十三条基层企业职责

（一）贯彻落实上级单位有关要求，结合企业实际，开展廉洁风险防控工作；

（二）制定廉洁风险防控体系运行管理办法实施细则，建立闭环管理，明确目标、落实责任，保证体系正常运行；

（三）组织企业廉洁风险防控体系内审员培训，选拔优秀内审人才，制定内审制度，定期严格开展内审工作；

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（四）建立和保证廉洁风险防控体系管控平台正常运行；

（五）配合集团公司专家组进行廉洁风险防控体系外部审核，组织本企业的有关人员对专家查评结果进行分析，制定整改工作计划，保证整改效果。

第三章廉洁风险评估

第十四条实施廉洁风险防控，应广泛、持续不断地收集与本企业廉洁风险防控相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

第十五条对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以确定廉洁风险重点工作和关键岗位。至少应包括：

关键岗位。各级、各单位领导班子成员；中层管理人员；其他关键岗位人员，有对外经济业务往来岗位的工作人员。

重点工作。人力资源管理；财务资金管理、业务招待费管理；物资采购、燃料管理；招标管理、项目开发、基础建设等工作中可能发生以权谋私、权钱交易等行为的经营管理工作。

第十六条风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找本单位各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无廉洁风险，有哪些廉洁风险。

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风险分析是对辨识出的廉洁风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

风险评价是评估廉洁风险对企业实现目标的影响程度等。

第十七条进行廉洁风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论、失效模式与影响分析、事件树分析等。

第十八条廉政风险类型具体可分为思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险等三种类型。

（一）思想道德风险。指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致结果不公正、不公平，集体利益受损或个人不当得益的廉洁风险。

（二）制度机制风险。指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。

（三）岗位职责风险。指由于岗位职责的特殊性可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为的廉洁风险。

第十九条廉政风险等级依据腐败发生的可能性、产生的后果严重程度划分为高、中、

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低3个等级。

腐败发生的可能性包括廉洁风险因素数量、人员暴露于有廉洁风险的工作中的频繁程度。

腐败产生的后果严重程度包括给单位造成的经济损失和社会影响。

第二十条进行廉洁风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。

第二十一条在评估多项廉洁风险时，应根据对廉洁风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，对各项廉洁风险进行比较，初步确定对各项廉洁风险的管理优先顺序和策略。

第二十二条应对廉洁风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的廉洁风险和原有廉洁风险的变化重新评估。

第四章廉洁风险防控

第二十三条应针对每一项重大廉洁风险制定廉洁风险防控方案。方案一般应包括廉洁风险防控的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体防控措施。

第二十四条制定廉洁风险防控方案，应满足合规的要求，针对重大廉洁风险所涉及的

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各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他廉洁风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第二十五条制定廉洁风险防控措施，一般至少包括以下内容：

（一）建立健全岗位授权制度。对所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等；

（二）建立健全报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；

（三）建立健全批准制度。对所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；

（四）建立健全责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；

（五）建立健全监察、审计制度。明确规定监察、审计的对象、内容、方式和负责监察、审计的部门等；

（六）建立健全考核评价制度；

（七）建立重大廉洁风险预警制度。对重大廉洁风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；

（八）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度；

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（九）建立健全重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

（十）建立健全教育培训制度。

第二十六条应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施廉洁风险防控方案，确保各项防控措施落实到位。

第二十七条应将信息技术应用于廉洁风险防控工作。

（一）建立涵盖风险管理基本流程和重点工作各环节的廉洁风险防控信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等；

（二）应采取措施确保向廉洁风险防控信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性；

（三）廉洁风险防控信息系统应能够进行对各类廉洁风险的计量和定量分析、定量测试；能够实时重大廉洁风险和重要业务流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大廉洁风险实施信息报警；能够满足廉洁风险防控信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求；

（四）应确保廉洁风险防控信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。

第五章廉洁风险防控体系的运行、监督与改进第二十八条廉洁风险防控体系建设、运行、检验、总结升级全过程，通过召开会议、组织培训、媒体报道等多种形式，讲意义，说方针，树标杆，评效果。

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第二十九条结合本单位工作实际，围绕组织机构、指导思想、推进计划、资源分配等方面，制定并实施体系建设方案。

第三十条不同的企业，可依据其特性和原有基础的差异，适当调整体系建立的过程，但总体而言，应基本符合如下步骤：

（一）领导决策。企业建立体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。

（二）成立工作组：当企业的最高管理者作出建立体系的决策后，首先要成立一个工作组负责建立体系，从组织上

落实和保证决策的贯彻实施。为确保体系的建立和顺利实施，企业可以同有资质的中介机构签订合作协议，咨询合作。

（三）责任人员培训。在工作组开展工作之前，工作组成员应接受有关体系的标准及相关知识培训。同时，拟承担企业内部的体系审核工作职责的内部审核人员，也要进行相应的培训。

（四）初始信息收集。

（五）体系策划与设计。依据初始信息制定体系方针、目标，确定企业的机构和职责，筹划各种运行程序。

（六）廉洁风险评估，制定并实施防控方案，形成体系。第三十一条各级纪检监察部门应定期对各部门和业务单位廉洁风险防控工作情况和廉洁风险防控体系的有效性进行检查和检验，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送上级领导。报告一般应

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包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：

（一）廉洁风险防控工作基本流程；

（二）重大廉洁风险、重大腐败事件和重要管理及业务流程的廉洁风险防控工作；

（三）廉洁风险防控信息系统。

第三十二条按照各层次的培训需求，制定培训方案，并实施全员培训，内容包括：廉洁风险防控知识，法律、法规及相关要求，廉洁风险防控方案等。

第三十三条做好廉洁风险防控体系相关信息的交流和记录，并予以保存。内容包括：

（一）关键岗位和重点工作的廉洁风险评估记录；

（二）廉洁风险防控方案；

（三）《廉洁风险防控方案》落实情况记录；

（四）《廉洁风险防控方案》、管理制度等体系文件的分发信息及改进信息；

（五）廉洁风险防控培训的信息；

（六）廉洁风险防控体系自查、检验、评价报告。第三十四条集团公司系统各级、各单位都要建立督查机制，定期对廉洁风险防控体系的建设、运行、效果等情况进行监控和评审，评优批劣，奖优罚劣，形成推动体系建设与运行的强大动力。

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第三十五条保持体系，不仅要使体系正确、有效地运行，还要在企业发展规划中，考虑体系维护的需要；在机构调整，新项目的建设、使用中，注意廉洁风险的评估和防控，做到持续改进。

第六章附则

第三十六条本指引的《附录》对本指引所涉及的有关技术方法进行了说明。

第三十七条本指引自印发之日起施行。

第二篇：廉洁风险防控总结定西市扶贫办

廉政风险防控机制建设阶段工作总结

根据市纪委《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》（定纪发［xx］19号）精神，我办扎实推进惩治和预防腐败体系建设，不断提升党员干部廉政风险防控能力，廉政风险防控管理工作取得阶段性成效。现将有关情况总结如下。

一、主要做法

（一）领导重视，靠实责任。根据市纪委的安排部署，为切实抓好廉政风险防控机制建设工作，我办及时召开机关干部职工会议传达市纪委廉政风险防控机制建设工作精神，全面安排部署廉政风险防控工作。成立了由主要负责人任组长、分管副主任和纪检组长任副组长，各科室负责人为成员的市扶贫办廉政风险防控机制建设工作领导小组。同时制定了《定西市扶贫开发办公室廉政风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

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（二）大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。在具体工作中，我办紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，注重提高全办干部职工的思想认识，形成工作合力。通过召开会议、

印制文件资料等形式，对廉政风险防控的目标原则、主要任务、工作方法和时间安排等方面进行了详细的宣讲和部署，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控知识，从思想源头上有效地防止腐败行为发生。

（三）严格程序，认真查找。我办主要从涉及管理的关键环节（决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节）和重点领域（思想作风领域、财政扶贫项目管理领域、财政扶贫资金管理领域）等方面查找存在或潜在的廉政风险点。全办职工认真分析廉政风险的各种表现，廉政风险的主要成因，廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题。办里将《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险清查汇总表》等有关内容，在本单位办公场所醒目位置进行公示，广泛接受评议监督，并根据公示反馈意见，及时进行了调整及修正。在廉政风险点评估工作上，注重“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导具体做；二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各科室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度

进行风险定级。

二、制定防控措施

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（一）规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、科室权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，按照法定程序加以设定；削减审批项目，精简办事环节。同时，针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程，使权力运行规范化、常态化。

（二）完善工作制度。以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、监督权等，根据政策规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中，并全面实行岗位责任制、首负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（三）建立防控机制。针对查找的岗位风险点，以最大限度降低岗位风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。一是着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循状况，切实提高制度规定的执行力。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各科室风险点风险信息。大力推进政务公开，公开办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、

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明查暗访等形式，了解各科室风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。

（四）开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教

育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（五）建立风险档案。将各阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。

通过开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我办干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，各项工作的规范化、程序化、制度化明显提高，为推进扶贫办各项工作提供了有力保障。但也存在一些不足，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般工作人员无关等，这是该项工作的难点，今后我们将通过深入细致的思想组织工作和宣传教育，澄清这种模糊意识。同时，要将开展廉政风险点查找工作作为一项长期的系统工程，建立机制、完善制度、强化工作，长期坚持，使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政建设，促进扶贫工作更好更快发展。

第三篇。廉洁风险防控方案吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防

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腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。

一、指导思想

和工作目标

以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估，有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、风险防控范围

按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。

三、风险类别及表现形式

廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行

为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险

1三个类别。

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1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。

2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。

四、风险防控及实施步骤

1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组。

组长：郭广文

副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌

宗耀华闫占斌何文宝白平马涛

屈炜赵晨云侯俊怀

成员：李长军尚振国王君雷明儒白江

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张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇

张治祥各采油大队长各联合站站长

领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。

2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。

3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为

一、

二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。

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4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制

3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表

2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。

5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。

五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油

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4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。

2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。

3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，领导小组办公室负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。

第四篇：廉洁风险防控总结纵横交叉管理，发挥双核效应

打造工程建设廉政风险的“矩阵式管控”

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——xx公司开展“廉洁路桥”建设主要经验做法

（xx年9月）

“如果要提拔一个人，让他去管工程；如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。这是针对工程建设领域腐败案件高居榜首现象的一句戏言。其背后的含义是：从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”，也能以最快速度“倒下去”。

然而，对于承担了市多项重点工程项目的xx公司的管理团队而言，并没有一语成谶。xx公司从xx年成立至今，共投资建设62项干线公路项目，累计完成公路项目投资超过380亿元，新建公路超过500公里。由于创造性地推行和实施了“矩阵式管理”的模式，有效建立了独具xx特色的“廉政风险防火墙”，落实了权力制衡机制和内部自我约束机制，没有发现一例工程腐败贪污现象和案件，真正做到了“工程上马，干部不落马”，成功打造了让人民满意的“阳光工程”、“廉洁工程”。

一、路桥特色的“矩阵式管理”模式

矩阵式管理是一种交叉、双向的管理模式。也称系统式或多维式管理，与传统的一维式管理相对。其特点是将管理部门分为两种，一种是自上而下的垂直管理职能部门，另一种是为完成某一项专门任务而由各职能部门派人联合组成的专门小组，并指定专门负责人领导，任务完成后，该小组成员各自回到原来部门。如果这种专门小组有若干个的话，就会形成一个为完成专门任务而出现的横向系统，这个横向系统与原来的垂直领导系统就组成

1了一个矩阵。

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在日常工程管理中，xx公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责方面进一步明晰了管理层次，突出了纵向监督管理和横向协同，最大限度地减少了权力与利益的接触，从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”，有效强化责任落实和廉政效能监督。

二、“矩阵式管理”模式在工程管理实践中的应用

（一）分岗查险——以“精细化管理”为手段，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，探索运用现代管理系统。

分岗查险，即以各单位领导班子成员、中层岗位负责人、关键岗位责任人为重点，组织全体党员干部对照岗位职责，通过剖析自查、互找互查、专项排查、业务单位和群众代表帮查等多种形式，从思想道德、岗位职责、制度机制等方面查找各部门和岗位的腐败风险，并对查找出的腐败风险进行梳理、分类、评估、公示，逐步实现重大工程建设腐败风险“精细化管理”。

以工程质量、计量和技术变更管理方面的风险点为例，在重大工程建设领域履行合同的环节，往往有个别施工单位为了降低施工成本，获得更大利益，通过给予监理单位或业主相关管理人员一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通，违规变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

在这方面，xx公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点

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2的“精细化管理”提供了坚实的制度保障。近年来，xx公司的内部管理立足于新的变化、新的情况、新的实践和新的发展，在公司内部全面推行了“精细化管理”，以“精”为目标，以“细”为手段，务求达到“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从粗放型到精细化的转变。在此基础上，公司纪委通过采取“自己找、部门评、领导审、组织定、公示明”的程序，在全方位、全员认真排查了在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的廉政风险点，重点人员涉及工程招投标、质量、计量、变更、安全、支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生几率和危害损失程度确定风险等级，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，为逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（二）分险设防——以“分权分责”为基础，不断探索反腐倡廉和风险防控的新路子，适应公路建设的发展形势。

为使矩阵式管理发挥最大功效，xx公司按照职责法定、权责一致的要求，针对各岗位的工作性质和业务特点，加强互动协调，强化廉政效能监督，xx公司采取了行之有效的“量价分离”模式，主要思路是在现行工程量清单模式下，对工程技术（合同、质量、进度）、工程量、综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。

一是招投标管理廉洁风险防控。为了有效避免工程招投标过程中的“暗箱操作”现象，xx公司已制定较完善的整套招投标制

3度，如《内部招标（采购）工作规范》、《招标与采购管理规定》等，对不同金额、不同范围的工程或采购项目均有明确的规定。其中较大项目的招标工作，由计划合约部实施，但具体现场管理由属下公司或管理处执行，在纪检部门的全程监督指导下，工程招投

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标实现了专业化的公开透明阳光作业。例如，在严格资格审查同时，不限制参与投标单位数量，最大限度地吸引潜在的投标人，减少资审环节中的人为因素，让市场竞争的优胜劣汰机制发挥最大的作用；评标时，对技术标只评审不打分，对经济标报价采用两次平均的办法进行得分计算，既有别于最低价中标，避免投标人恶性压价竞争，又能让投标人充分竞争，实现公司所定的“合理较低价”中标原则。

二是工程计量支付廉洁风险防控。个别施工单位往往通过行贿的手段，采用多报、虚报工程量或提高结算单价的方式谋取不正当利益。针对这个廉洁风险点，xx公司所有工程计量的申报、审核和批准流程严格执行《工程项目计量支付管理办法》，通过规范在建工程项目的计量支付管理和监管工作，有效控制工程造价，提高工程项目管理水平，提高工作效率。在具体流程上，工程计量管理工作由下属公司或工程管理处负责，即根据招标文件的规定，管理处督促承包人上报三级工程量清单和报价预算分析表，以作为期中计量支付和结算的重要依据之一。工程管理部负责对经管理处初审的工程量清单进行监督、检查、指导、考核等工作。在工程款支付阶段，由管理处负责审核及提出申请，报市公司计划合约部等相关部门、分管领导批准后，由财审部划拨至施工单位监控帐户。

三是工程合同管理廉洁风险防控。有的施工单位以低造价中标后，为了“堤外损失堤内补”，中标后想方设法采取变更合同或规避合同条款的手段，实现低价中标，高价决算。按照xx公司《公路工程建设项目造价管理办法》的规定要求，合同签订以中标价和清单单价为依据，按招标文件有关合同条款，确定合同价，形成合同清单文件作为合同文件的重要组成，任何部门或者个人不得更改。此外，对“技术咨询”、“工程勘察设计”、“工程监理”、“工程施工”等项目，采取在签订工程合同的同时，签订廉政合同的“双合同”制，以行之有效的制度管工程、管干部。

四是工程变更管理廉洁风险防控。xx公司《工程设计变更管理办法》规定，一般项目

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以下属公司或管理处为主体做好工程变更管理工作，组织召开变更方案审查会议，xx公司分管领导和职能部门对变更进行立项并审批。例如，金额在50万以上（含50万）200万以下的一般变更，xx公司变更办主任或变更办派员参加变更方案审查会；金额在200万以上（含200万）的一般变更，xx公司总工及变更办参加变更方案审查会，技术主管部门报备初步设计审批部门；较大或重大变更则更为严格。此外，所有的工程变更都要组织工程变更方案，由业主、设计、监理、施工等各单位代表参加，共同审查、确定变更方案并形成会议纪要，充分发挥了民主决策和民主监督的效力。

五是工程财务管理廉政风险防控。为了预防施工单位对工程预付款、进度款的恶意转移，xx公司从有利于工程建设的需要出发，严格执行市政府规定的资金管理办法以及公司有关规章制度，加强日常财务管理。切实推进效能监察，规定各施工单位设

5立“网上银行帐号”，实行业主与施工单位“双签”制度，对所拨付资金的流向实时监控，强化资金使用的事前、事中和事后的全过程监督。

（三）分权制衡——以制约和监督权力运行为核心，围绕工程建设构筑反腐保廉预防体系，从源头上预防和治理腐败。

xx公司高度重视重点工程管理领域体系建设，从成立之初就建立起一套完善的管理体系，对重大建设项目推进工作实行矩阵式管理。目前，属下子公司均为市公司的全资子公司，每个重大工程设立管理处，在人、财、物方面均接受xx公司的直接领导、垂直式管理。以项目为纽带，打破领导分工和部门界限，整合部门资源，发挥集体智慧，激发干部干事创业激情，扎实推进项目建设。

在纵向管理方面，作为xx公司纵向管理的领导层及各职能部门，在“交叉监督”和“权

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力分散”的基础上，主要掌握项目在投资、质量、进度等方面的审批权，重点监督管理处和各参建单位如期完成建设投资计划。在审批权力的具体设臵方面，总工程师办公室负责立项、报批以及设计图纸的内部审查工作，计划合约部负责招标及合同管理，工程养护管理部则主要负责介入监督工程一线的各项进度管理、质量管理以及工程量审核计量工作。各部门业务分工不同，但在流程和职能上又相互监督、相互牵制，从而确保了廉洁、高效地推进工程进度和质量。项目建设完成后，通过纵向垂直管理，督促下属公司加强经营管理，加强廉政建设，提高项目效益，维护项目法人合法权益。

在横向管理方面，每一个重大建设项目由xx公司领导牵头，

6由各下属公司、各管理处领导班子负责协调推进项目建设的各项具体工作。以佛山“一环”为例，根据xx公司“一环”工程分为东、南、西、北线的实际情况，在各区公司设立了五个工程管理处，授权各管理处现场指挥和开展“一环”工程建设，采取“一班人马、两套牌子”的模式，整套管理人员则接受规范的公司制管理。佛山“一环”项目从开始就实施由工程管理处具体实施管理的模式，跳出了公路建设政府行为的传统模式，理顺了传统意义上的管理不畅，调动了管理人员的积极性。

（四）分级预警——把“无欲则刚”作为信条，领导干部做表率，带动各级管理人员提高风险防范的警觉性。

xx公司通过建立健全纪委组织协调、部门各负其责、依靠员工支持和参与的反腐败工作机制，坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。

1.领导问责，全面落实党风廉政建设责任制。xx公司全体领导都清醒认识到个人行为

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的影响力和作风建设的重要性，在行动上率先垂范，认真贯彻落实民主集中制原则，坚决不搞“一言堂”、“家长制”，坚持集体领导、集体议事和集体决策的工作制度。在具体工作中，凡属“三重一大”重要事项，凡属方针政策性的大事，凡属全局性的问题，坚持沟通在会议之前，决策在会议之中，落实在会议之后，按照党委议事规则由党委集体讨论决定，形成了团结共事、公正清廉的工作氛围。

2.中层预警，筑牢拒腐防变思想道德防线。xx公司高度重视提高中层管理人员廉洁风险防范意识，系统立体化的宣教格局逐

7步完善。通过办班辅导、上党课、观看廉政教育片、发放学习材料等形式，开展了理想信念、革命传统、权力观、社会主义荣辱观、作风建设、反腐倡廉形势等主题教育，几年来，共组织讲党课、作反腐倡廉报告超过80场，参加教育的管理人员xx多人次；组织观看《“蚁穴”透视——两宗基层腐败窝案警示录》等正反面教育片20余部150多场，观看2200多人次；发放《反腐倡廉教育读本》、《廉政忠告》等学习材料约1200册（盒），工程建设领域的党员干部教育面达到100％。

三是贴近一线，加强重点岗位廉洁从业教育。在工程建设领域的一线重点人员和重点岗位廉洁从业教育方面，xx公司把反腐倡廉教育纳入业主代表、计量人员、审价核价等重点岗位的教育培训规划，在日常工作中注重心理疏导。为增强教育的针对性和有效性，定期开展了针对各部门、各下属公司全体管理人员、工程参建单位项目经理、监理人员、设计代表等重要人员的预防职务犯罪讲座15场，参加教育超过500人次；与市检察院、市交通运输局联合召开工程建设管理重点岗位人员座谈会，加强业主代表和监理人员的监督管理，促使其正确履行职责，保证工程质量；对所有新提拔领导干部进行干部任前大会、岗前廉政培训等，为今后更好开展工作、廉洁从业奠定良好基础。

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（五）分层追责——以效能监察为传动力，积极构筑矩阵式检查监督体系，有效提升了内部控制和廉洁风险管理的有效性。

xx公司按照矩阵式管理模式要求，抓住廉政建设项目推进的关键环节，进行节点控制，从而做到提纲挈领，确保效能监察和廉政监督环环相扣，梯次推进。近年来，xx公司党委结合工程建

8设、年次票征收和“一环”养护三大中心业务工作，围绕企业工作效率、工作质量、工作作风等方面的重要问题开展了各项廉政监督和效能监察工作。

一是全面推进效能监察工作。在《佛山市国有企业效能监察工作指引》的基础上，xx公司以坚持效能监察与加强改善企业管理、治本抓源头相结合；坚持建章立制与完善企业内部监督约束机制相结合；坚持教育与奖惩相结合为的基础，根据工作实际，细化了效能监察工作方案，下发到公司各部门和各区公司执行。在日常工作中，积极探索并加以实施以“抓好五个方面，构筑五道防线”为主要措施的反腐保廉预防体系，努力做到在招投标环节实现公平、公正、公开，在资金使用环节做到快速、安全、有效，在工程施工和变更环节做到公开、透明，建立长效监督机制，构筑长效防线，杜绝贪污腐败、违法违纪的现象发生，为公司长远发展保驾护航。

二是引入hcs公路建设管理系统。公司领导层始终把优化工程建设领域的管理环境作为重要任务来抓，重大事项全部进行网上审批，阳光作业。如引入了“hcs公路项目建设管理信息系统”进行管理，对每个标段中的资金、技术、进料、变更、监理等环节全程上网，业务范围涵盖了业主、监理和承包人三个方面的工作，通过网上透明操作进行全程动态管理和监控，增加了工程造价管理的透明度。在集权模式下，一个承包人可能打通关节，通过负责人自上而下的“招呼”强行通过某项目。而“hcs系统”在技术上则为领导滥用

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权力设置了障碍。承包人的申请必须经过层层审核，才能最终到达项目负责人。这一全过程都是公开的，这

9就减少了走“上层路线”的可能性，缩小了领导的绝对权力空间，减少了腐败的可能。

三是开展职务犯罪预防共建活动。针对xx公司以工程建设为中心的特点，公司纪委主动将廉政关口前移，配合实施“阳光工程”建设，重点抓好在建、在养工程“十大公开”，力求通过“阳光工程”建设建立长效监督机制，构筑长效防线。同时，按照xx公司党委的统一部署和指引，由纪委牵头组织，xx公司与佛山市检察院积极开展职务犯罪预防共建工作。xx年5月，筹备并成功组织了“廉政建设与工程建设同行”主题讲座暨共建方案签署仪式。在接下来的纪检工作中，双方将开展关于预防职务犯罪一系列工作，包括针对xx公司各类业务中容易发生职务犯罪的部位提出防范对策和措施，及时发现和堵塞预防职务犯罪工作中的漏洞，并定期举办培训讲座，加强宣传教育等。

三、“矩阵式管理”——路桥廉洁风险防控经验总结

（一）有利于强化监督，构筑廉洁风险防控体系。“带好头，用好人，讲品行”，这是企业落实廉洁从业制度的不二法宝。其中，“带好头”是最重要的一项。xx公司的传统是领导干部以身作则，要时时处处走在前面，当先锋、做模范，要求别人遵守的自己先遵守，要求别人做到的自己先做到，这既是义不容辞的职责，也是重要的领导方法和工作方法。在此基础上，xx公司的矩阵式管理模式像“防火墙”一样，明确职责，细化目标，量化考核，将工程一线现场与设计、施工、监理等业务单位接触的工程师、管理人员，和xx公司掌握主要审批权的部门管理人员严格区分开来，从最大程度上减少了权力与利益之间的

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10接触，形成了统筹协调、务实高效的项目管理、推进工作体系，也确保了廉政制度落到实处。

（二）有利于完善制度，有效化解防范廉洁风险。在矩阵式管理模式下，要在廉政风险防控工作中达到职责法定、权责一致的要求，着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题，xx公司主要做到了：一是编制权力清单。在深化规范化工程建设管理工作的基础上，对各部门和下属公司的权力进行全面清理，由相应职能部门对清理后的权力进行确认和规范，权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二是拟制职权目录。对保留的每一项审批权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围以及各项证据，细化权力行使条件、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三是绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

（三）有利于精细管理，树立岗位风险防控理念。随着xx公司各项业务的不断壮大，由于年龄不同、岗位不同，党员心态各异，价值取向多元，在工作中的思想和行为独立性、多变性、差异性日益显露出来，党员思想行为的“多元化”、“差异化”需要加强精细化管理。因此，摒弃以前凭经验、凭领导意志、凭强制命令的粗放式管理模式，将管理上升至精细化高度，进行细化分类、区别层次、制定标准，积极探索对不同群体精确、细致的教育、管理、监督新途径，让目标符合实际，制度规定易

11于落实，使党风廉政教育内容和监督管理形式更加具有针对性和实效性，切实实现源头治理、防患未然。

在“矩阵式管理模式+精细化管理”的“双刃剑”作用下，xx公司用具体、明确的量

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化标准，取代笼统、模糊的管理要求，将量化标准渗透到党风廉政建设的各个环节，以量化的数据作为工作成效的依据、分析判断的基础、考察评估的尺度，对工作进程进行导引、调节、控制，从而使经验式管理变成精细化管理。

（四）有利于以防为主，打造廉洁风险高压防线。在矩阵式管理模式中建立风险防控责任追究制度，就是通过横向和纵向联系，平衡组织运行中分散与集中的关系，使各个管理层面之间相互协调、相互监督，更加高效地实现工作目标。通过整合协调与监督的资源，着力构建奖惩分明的项目督查考核机制。监督考核跟不上，所有的工作不是流于形式，就是推进无力。

因此，xx公司在廉政建设的推进过程中，始终把廉政监督和效能监察作为考核各项工作实绩的重要指标，坚持防微杜渐，及早预防，对发现领导人员存在苗头性、倾向性问题或职工群众来信来访反映的违规问题，坚持实行诫勉谈话，批评教育，通过实施组织惩戒、经济处罚、组织调整等进行处理，早打招呼，及时提醒，督促整改，达到教育和挽救领导人员的目的。此外，利用矩阵式管理模式的优点，查找经营管理中存在的漏洞，可以及早掌握领导人员和重要岗位人员的苗头性、倾向性问题，及时制定行为规范，明确纪律要求，促进企业完善制度规定、规范程序和提高管理水平，更有效防控风险。

第五篇。廉洁风险防控措施一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

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二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于xx年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于xx年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于xx年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于xx年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自xx年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规

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定（试行）》，自xx年7月1日起，我司按集团《xx的通知》实施招标采购。

内控方面，xx年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在xx年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是。针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术

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等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

内容仅供参考